| 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：雷曼光电 | | |
| 保荐代表人姓名：邹学森 | 联系电话：028-86692803 | | |
| 保荐代表人姓名：杜晓希 | 联系电话：028-86692803 | | |
| 现场检查人员姓名：杜晓希、周子琪 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年1月1日至2025年11月30日 | | | |
| 现场检查时间：2025年12月22日至2025年12月24日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；与公
司相关负责人进行沟通等。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | 是 | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | 是 | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和本所相关业务规则履行职责 | 是 | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
披露义务 | 是 | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务 | 是 | | |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度以及公司内
审部报告、审计委员会会议记录等资料。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | 是 | | |
| 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用） | | | 不适用 |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | 是 | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 | 是 | | |
| 部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | 是 | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用） | 是 | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计（如适用） | 是 | | |
| 8.
内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | 是 | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | 是 | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告（如适用） | 是 | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
了完备、合规的内控制度 | 是 | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度，查阅公司信息披露文件及相
关支持性文件等。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | 是 | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | 是 | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
息披露管理制度的相关规定 | 是 | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在深交所互动易网站刊载 | 是 | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》
等相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | 是 | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | 是 | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | 是 | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | 是 | | |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
务等情形 | 是 | | |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
的审批程序和披露义务 | 是 | | |
| 注：公司2025年1-11月中存在向公司子公司提供担保情况，履行了相关审议程序及信息披露义
务，不存在向合并报表范围外的主体提供担保情况。 | | | |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司《募集资金管理制度》，查阅公司募集资金三方监管协议，
查阅公司与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、付款凭证等，对公司相关人
员进行访谈，到募投项目建设现场进行现场查看等 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
形 | 是 | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | 是 | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | 是 | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符 | | 否 | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | |
| 注：募投项目建设过程中，由于国内外市场环境的变化以及封装技术的进步，公司正在对募投项
目相关设备、技术路线、工艺方法等进行优化升级，以期提升募投项目的投资效益，导致募投项
目建设进度有所滞后。公司已于2025年4月28日《关于部分募集资金投资项目延期的公告》
（2025-016）中对募投项目延期事宜进行了披露，将募投项目达到预定可使用状态时间调整至
2026年12月31日。 | | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司定期报告的业绩情况，查阅同行业公司业绩情况并进行对
比分析，对相关人员进行访谈等 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | 是 | | |
| 2.
业绩大幅波动是否存在合理解释 | 是 | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | 是 | | |
| 注：公司2025年三季度报告披露净利润较去年同期增长120.46%，主要是由于本年度1-9月资
产减值损失计提金额小于去年同期。 | | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函，查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：查阅《公司章程》、分红计划、实施情况相关决议及信息披露文件，
查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证，查看公司经营环境等 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | 是 | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | 不适用 |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
者风险 | 是 | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | |
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
关要求予以整改 | | | 不适用 |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 经检查，未发现重大问题。 | | | |
