信用债LOF (165311): 建信信用增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）
原标题:信用债LOF : 建信信用增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 招募说明书（更新） 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇二六年三月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2011年4月6日证监许可[2011]493号文核准募集。本基金合同已于2011年6月16日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书有关财务数据和净值表现截止日为2025年3月31日（财务数据未经审计）。 目 录 第一部分前言....................................................................................................4 第二部分释义....................................................................................................5 第三部分基金管理人......................................................................................10 第四部分基金托管人......................................................................................19 第五部分相关服务机构..................................................................................24 ......................................................................................42第六部分基金的募集 第七部分基金备案和基金合同生效..............................................................47第八部分基金份额的上市交易......................................................................49第九部分基金份额的申购、赎回与转换......................................................52第十部分基金的投资......................................................................................67 第十一部分基金的业绩..................................................................................81 第十二部分基金的财产..................................................................................84 第十三部分基金资产的估值..........................................................................86 第十四部分基金运作方式的变更及相关事项..............................................93第十五部分基金的收益分配..........................................................................94 第十六部分基金的费用与税收......................................................................96第十七部分基金的会计与审计......................................................................99第十八部分基金的信息披露........................................................................100第十九部分风险揭示....................................................................................106 第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................110第二十一部分基金合同的内容摘要............................................................113第二十二部分 基金托管协议的内容摘要..................................................140第二十三部分对基金份额持有人的服务....................................................157第二十四部分其他应披露事件....................................................................160第二十五部分招募说明书的存放及查阅方式............................................161第二十六部分备查文件................................................................................162 第一部分前言 《建信信用增强债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信信用增强债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）编写。 本招募说明书阐述了建信信用增强债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指建信信用增强债券型证券投资基金； 2、基金合同：指《建信信用增强债券型证券投资基金基金合同》及对该合同的任何有效修订和补充； 3、招募说明书：指《建信信用增强债券型证券投资基金招募说明书》及其更新； 4、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信信用增强债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；5、发售公告：指《建信信用增强债券型证券投资基金份额发售公告》；6、中国：指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）； 7、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 8、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及立法机关对其不时做出的修订； 10、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布，同年9月1日起实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》； 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订； 14、元：指人民币元； 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 16、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司； 17、基金托管人：指交通银行股份有限公司； 18、基金份额持有人：指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基金份额的投资人； 19、注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 20、注册登记人：指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司； 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者； 22、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于开放式证券投资基金的自然人； 23、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织； 24、合格境外机构投资者：指符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者； 25、基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 26、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 27、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期； 29、封闭期：指根据基金合同关于基金运作方式的约定，本基金采取封闭式运作的期间。在此期间，基金份额保持不变，基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金； 30、开放期：指根据基金合同约定，本基金转为开放式运作方式后的存续期间； 31、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 32、发售：指在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的行为； 33、认购：指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为； 34、申购：指在基金存续期内（不含封闭期），投资人申请购买本基金基金份额的行为； 35、赎回：指基金存续期内（不含封闭期），基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人将其持有的本基金基金份额兑换为现金的行为；36、巨额赎回：指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日本基金总份额10%的情形；37、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一注册登记人办理注册登记的其他基金份额间的转换行为； 38、转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从一个交易账户转入另一交易账户的行为； 39、代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的具有基金代销业务资格的机构； 40、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构； 41、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；42、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介； 43、基金账户：指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登记人办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 44、交易账户：指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况的账户； 45、开放日：指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期；46、T日：指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期； 47、T＋n日：指T日起（不包括T日）的第n个工作日； 48、基金收益：指基金管理人运用基金资产投资所得股票红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息和其他合法收入以及因运用基金财产带来的成本或费用的节约； 49、基金资产总值：基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和； 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出的基金份额的资产净值； 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程； 53、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件以及对其做出的不时修改和补充； 54、不可抗力：指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用和没收、法律法规变化、突发停电、恐怖袭击、传染病传播、证券交易场所非正常暂停或停止交易以及其他突发事件； 55、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于建信信用增强债券型证券投资基金市场推广、销售以及C类基金份额持有人服务的费用； 56、基金份额类别：指根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将建信信用增强债券型证券投资基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 58、基金产品资料概要：指《建信信用增强债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 2005 9 19 设立日期： 年 月 日 法定代表人：生柳荣 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币 2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；信安金融服务公司，25%；中国华电集团产融控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司的权力机构，由全体股东组成。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由 9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等高级管理人员的评价和奖惩权。 董事会下设审计委员会，审计委员会按照《公司法》及其他法律法规、监管规定及公司章程的规定行使监督职权，包括检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员执行职务等。 二、主要人员情况 1、董事会成员 生柳荣先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司董事长。厦门大学经济学博士。历任中国建设银行厦门市分行和总行金融市场部、资产负债管理部等部门主要负责人，现任中国建设银行首席财务官。2023年 9月兼任建信基金管理有限责任公司党委书记，9月 26日兼任建信基金管理有限责任公司董事长。 谢海玉女士，执行董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁。毕业于对外经济贸易大学金融学专业，获博士学位。历任中国建设银行总行资金部科员、香港资金交易室一级业务员、资金交易部业务经理、高级副经理、金融市场部处长等职务；2017年 7月起历任建信金融资产投资有限公司首席投资官、副总裁等职务，2018年 8月起兼任建信金投私募基金管理（北京）有限公司[原建信金投私募基金管理（天津）有限公司]执行董事（至 2024年 11月）、总经理（至 2024年 1月）；2024年 11月起任建信基金管理有限责任公司党委副书记；2024年 12月起任建信基金管理有限责任公司党委副书记、总裁、执行董事。 钟蓉萨女士，董事，现任美国信安金融集团副总裁、中国区负责人。毕业于中国人民大学统计学专业，获经济学学士学位。历任中国证监会信息统计部信息中心主任科员、副处长、处长和机构监管部处长，中国证券业协会党委委员、副秘书长，中国证券投资基金业协会党委委员、副秘书长、副会长。 陈惠燕女士，董事，现任信安亚洲区财务总监。1993年毕业于新加坡南洋理工大学，获学士学位。2001年毕业于悉尼理工大学，获硕士学位。2002年至2021年，在英国保诚集团旗下翰亚投资公司工作，历任亚洲总部财务部经理、财务部高级经理、财务部副总监和财务总监。 王晓波先生，董事，现任中国华电集团产融控股有限公司党委委员，副总经理、总会计师。毕业于哈尔滨建筑大学，研究生学历。历任黑龙江省物资对外贸易公司会计，华电能源股份有限公司监察审计部审计员、副经理、主任，华鑫国际信托有限公司计划财务部负责人、总经理，华鑫国际信托有限公司信托财务管理部总经理，华鑫国际信托有限公司运营总监兼信托财务管理部总经理，华鑫国际信托有限公司副总经理，中国华电集团资本控股有限公司审计部主任。 吴岚女士，独立董事，现任北京大学数学科学学院金融数学系主任、教授。 1999 1990 年获北京大学理学博士学位。 年硕士研究生毕业后在北京大学（原）概率统计系、数学科学学院金融数学系担任教学科研工作。2003年至今担任北京大学数学科学学院金融数学系主任。 姚磊先生，独立董事，现任华领私募股权基金管理（北京）有限公司总经理。 毕业于对外经济贸易大学，获硕士学位。历任中国国际金融有限公司投资银行部经理、高级经理、副总经理、执行总经理，公司管理部董事总经理，首席财务官；厦门博润资本投资管理有限公司总经理。 王遥女士，独立董事，现任中央财经大学教授，博士生导师。中央财经大学绿色金融国际研究院院长，中央财经大学 -北京银行双碳与金融研究中心主任，财经研究院、北京财经研究基地研究员。中国金融学会绿色金融专业委员会副秘书长，中国证券业协会绿色发展委员会顾问。剑桥大学可持续领导力研究院研究员，牛津大学史密斯企业与环境学院可持续金融项目咨询委员会专家，卢森堡证券交易所咨询顾问。2021担任联合国开发计划署中国生物多样性金融“BIOFIN”项目首席技术顾问；之前任 SDG影响力融资研究与推广首席顾问。 莫红女士，职工董事，现任建信基金管理有限责任公司副总裁。毕业于四川大学刑事诉讼法证据法学专业，获博士学位。曾在四川省高级人民法院、四川省纪委、四川省纪委监委任职，从事涉及经济、金融方面的法律工作和对金融企业的纪检监察工作。2021年 8月任中国建设银行资产保全部负责人。2023年 6月2024 2 起任建信基金管理有限责任公司党委委员， 年 月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、首席运营官，2024年 10月任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁、首席运营官。 2、公司高管人员 谢海玉女士，总裁（简历请参见董事会成员）。 莫红女士，副总裁（简历请参见董事会成员）。 1997 4 张铮先生，副总裁、财务负责人，硕士。 年 月加入中国建设银行总行，先后在资金计划部、计划财务部、资金部、资金交易部、金融市场部、香港资金运营中心、财富管理与私人银行部、私人银行部等部门工作，曾长期从事金融市场研究、资金交易、本币投资等业务。2024年 12月起任建信基金管理有限责任公司党委委员，2025年 1月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁，2025年 11月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁、财务负责人。 刘大超先生，副总裁，硕士。曾在合肥三宇集团工作。2003年 7月加入中国建设银行总行，先后在基金托管部、投资托管服务部、资产托管业务部工作，长期从事基金托管业务。2025年 7月起任建信基金管理有限责任公司党委委员，2025年 8月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁。 吴曙明先生，首席风险官、督察长，硕士。1992年 7月至 1996年 8月在湖南省物资贸易总公司工作；1999年 7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年 3月加入建信基金管理有限责任公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015年 8月起任建信基金管理有限责任公司督察长、董事会秘书，2016年 12月起任建信基金管理有限责任公司副总裁（首席风险官）、督察长，2017年 11月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁（首席风险官）、督察长，2024年 6月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁、督察长，2025年4月起任建信基金管理有限责任公司副总裁、督察长，2025年11月起职务名称由副总裁更名为首席风险官，并继续担任督察长。 安晔先生，首席信息官兼信息技术总监，硕士。1995年8月加入中国建设银行，先后在北京分行信息技术部、总行信息技术部北京开发中心任职；2005年9月加入建信基金管理有限责任公司，一直从事信息技术工作，历任基金运营部副总监、信息技术部副总监（主持工作）、信息技术部总监、信息技术部总经理等职务，2017年11月起任建信基金管理有限责任公司信息技术总监，2026年1月起任建信基金管理有限责任公司首席信息官兼信息技术总监。 3、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 4、基金经理 李峰先生，硕士。2007年5月至2012年9月任华夏基金管理公司基金会计业务经理、风控高级经理，2012年9月至2015年6月任建信基金管理公司交易员、交易主管，2015年7月至2016年6月任银华基金管理公司询价研究主管。 2016年6月至今任建信基金管理公司基金经理助理、基金经理。2017年5月15日起任建信信用增强债券型证券投资基金的基金经理；2017年5月15日起任建信稳定鑫利债券型证券投资基金的基金经理；2018年2月2日至2020年3月17日任建信睿和纯债定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2018年3月14日起任建信睿丰纯债定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2019年3月8日起任建信中短债纯债债券型证券投资基金的基金经理；2019年8月6日至2023年2月20日任建信转债增强债券型证券投资基金的基金经理；2019年12月23日至2022年1月20日任建信睿阳一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2019年12月31日起任建信睿信三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2020年12月16日起任建信利率债策略纯债债券型证券投资基金的基金经理；2024年2月20日起任建信睿阳一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2025年2月27日起任建信丰融债券型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理： 李菁女士：2011年6月16日至2018年8月10日； 李峰先生：2017年5月15日至今。 5、公司投资决策委员会成员 谢海玉女士，总裁。 张 铮先生，副总裁。 吴曙明先生，首席风险官。 陈正宪先生，总裁特别助理。 乔 梁先生，投研总监。 陶 灿先生，权益投资部总经理。 陈建良先生，固定收益投资部总经理。 田元泉先生，研究部总经理。 江 源女士，多元资产投资部副总经理。 叶乐天先生，数量投资部副总经理。 娄晓辰女士，国际投资与业务发展部总经理。 卜 蕊女士，基础设施投资部总经理。 解一辉女士，投资风险管理部总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2、基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员承诺防止以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或者利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。 （6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管理人在董事会下设立了审计委员会和风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在总裁领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理与内控合规委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的风险与合规管理部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,Ltd. 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：方圆 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代 中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续16年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第154位；列《银行家》(TheBanker)杂志全球千家大银行一级资本排名第9位。 截至2025年3月31日，交通银行资产总额为人民币15.29万亿元。 2025年一季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币253.72亿元。 交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托管发展中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7 月代为履行行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长；2016年12月至2018年6月任中 国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。 张宝江先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安 徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主持工作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。 徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总经理。 徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总经理；2014年12月至 2022年4月任本行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2025年3月31日，交通银行共托管证券投资基金854只。此外， 交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、基本养老保险基金、划转国有资本充实社保基金、养老保障管理产品、企业年金基金、职业年金基金、企业年金养老金产品、期货公司资产管理计划、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管部/托管发展中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管部/托管发展中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管部/托管发展中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管部/托管发展中心独立负责受托基金资产的保 管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管部/托管发展中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管部/托管发展中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则：托管部/托管发展中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规，托管部/托管发展中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中 控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金 法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行按规定报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，按规定报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）场外发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：生柳荣 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易平台 投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址：www.ccbfund.cn。 2、场外代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张金良 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （3）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：廖林 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （5）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：葛海蛟 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客户服务电话：95555 传真：0755-83195109 网址：www.cmbchina.com （7）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：霍学文 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：方合英（代） 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：高迎欣 传真：010-58560720 客户服务电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （10）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com （11）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客户客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （12）阳光人寿保险股份有限公司 企业地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 公司网址：http://life.sinosig.com （13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代 产业园2栋3703-A 法定代表人：张斌 客户服务热线：400-066-1199转2 网址：http://www.new-rand.cn （14）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：章知方 客户服务电话:400-920-0022 网址：https://www.licaike.com/ （15）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区锦康路258号第10层（实际 楼层第9层）02A单元 法定代表人：方磊 客户服务热线：021-50810673 网址：https://wacaijijin.com/ （16）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地） 法定代表人：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：https://www.noah-fund.com/ （17）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期 四层12-13室 法定代表人：薛峰 客户服务电话:4006-788-887 网址： https://www.zlfund.cn/， http://www.jjmmw.com/ （18）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 客户服务电话:95021 网址：https://www.1234567.com.cn/ （19）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 法定代表人：陶怡 客户服务电话:400-700-9665 网址：https://www.howbuy.com （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599 室 法定代表人：王珺 客户服务电话:95188-8 网址： http://www.fund123.cn/ （21）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号7层710号 法定代表人：张峰 客户服务热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ （22）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客户服务热线：95177 网址：https://www.snjijin.com/ （23）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 法定代表人：王伟刚 客户服务热线：400-055-5728 网址：http://www.hcfunds.com/ （24）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座 法定代表人：简梦雯 客户服务热线：400-799-1888 网址：http://www.windmoney.com.cn/ （25）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 法定代表人：尹彬彬 客户服务热线：400-118-1188 网址：https://www.66liantai.com/ （26）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼 层6层） 法定代表人：陈祎彬 客户服务电话：400-821-9031 网址：https://www.lufunds.com/ （27）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn/ （28）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻 深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TEOWEEHOWE 客户服务热线：400-684-0500 网址：https://www.ifastps.com.cn （29）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：李楠 客户服务热线：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （30）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 客户服务热线：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com/ （31）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：盛超 客户服务热线：95055-4 网址：https://www.duxiaoman.com/ （32）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李柳娜 客户服务热线：010-62675369 网址：http://fund.sina.com.cn/fund/web/index （33）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com/ （34）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：王建华 客户服务电话：400-080-3388 网址： http://www.puyifund.com/ （35）玄元保险代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2 法定代表人：马永谙 客户服务电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （36）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：杨柳 客户服务电话：400-666-7388 网址： https://www.simuwang.com/ （37）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道听海大道5212号腾讯数码大厦2栋（南塔）L1401-L1501法定代表人：谭广锋 客户服务热线：4000-890-555 网址：https://www.txfund.com/ （38）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 法定代表人：邹保威 客户服务电话：400-0988-511 网址： https://kenterui.jd.com/ （39）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 网址：https://www.jnlc.com （40）泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 法定代表人：彭浩 客户服务热线：400-004-8821 网址：https://www.taixincf.com （41）博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦 19层 法定代表人：王德英 客户服务热线：400-610-5568 网址： https://www.boserawealth.com/ （42）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市静安区武宁南路203号4楼南部407室 法定代表人：栗旭 客户服务热线：400-168-1235 网址： https://www.luxxfund.com/ （43）上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室 法定代表人：许欣 客户服务热线：400-100-2666 网址： https://www.zocaifu.com/ （44）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号12层01D、02A—02F、03A —03C 法定代表人：汤蕾 客户服务热线：400-609-9200 网址：https://www.puzefund.com/ （45）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路88号财富大厦 28E 法定代表人：祝中村 客户服务电话：0755-83999907 网址：https://www.fujifund.cn/ （46）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深 圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：顾敏 客户服务热线：400-999-8800 网址：https://www.webank.com/ （47）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路5号院2号楼8层901内906单元 法定代表人：邓伟 客户服务电话：400-618-0707 网址：https://www.hongdianfund.com/ （48）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区平原里21号楼4层A502 法定代表人：曲阳 客户服务热线：400-820-1115 网址：https://www.bzfunds.com （49）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室 法定代表人：金佶 客户服务电话：021-34013999 网址：https://www.hotjijin.com/ （50）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区龙华东路868号2208室 法定代表人：孙莹 客户服务电话：021-50206003 网址： https://www.msftec.com （51）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 客户服务热线：400-921-7755 网址：http://www.leadbank.com.cn/ （52）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客户服务热线：010-66154828 网址：www.5irich.com （53）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：武建华 客户服务电话：400-8180-888 网址： https://www.chtfund.com/ （54）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：戴彦 客户服务热线：95357 网址： www.18.cn （55）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 www.citics.com 网址： （56）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：10108998 网址：www.ebscn.com （57）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：霍达 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （58）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：曹宏 客服电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （59）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务电话：4008-888-999 公司网址：www.95579.com （60）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （61）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 95538 客户服务热线： 网址： www.qlzq.com.cn （62）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：李福春 客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 www.nesc.cn 网址： （63）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 客户服务电话: 4006515988 网址：www.bhzq.com （64）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话：020-95575 网址：www.gf.com.cn （65）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 客服热线：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn （66）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：祝瑞敏 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （67）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 法定代表人：杨华辉 : 4008888123 客户服务电话 网址：www.xyzq.com.cn （68）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：何之江 客服热线：4008866338 stock.pingan.com 网址： （69）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 开放式基金咨询电话：4006008008 网址： www.china-invs.cn （70）国投证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元 法定代表人：段文务 客户服务电话：95517 网址：https://www.essence.com.cn/ （71）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 客户服务热线：400-8888-777 www.gyzq.com.cn 网址： （72）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （73）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：0532-95548 网址：www.citicssd.com （74）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 客户咨询电话：025-84579897 网址：www.htsc.com.cn （75）财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 2段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：刘宛晨 客户服务电话：0731-4403340 网址：www.cfzq.com （76）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人：赵俊 客服热线：4008888588 网址：www.longone.com.cn （77）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （78）天风证券有限责任公司 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4 楼 法定代表人：余磊 电话：027-87107535 网址：http://www.tfzq.com （79）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 客服电话：4009908826 网址：http://www.citicsf.com （80）上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：4008202899 网址：http://www.erichfund.com （81）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 客户服务热线：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （82）华西证券股份有限公司 地址：成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：http://www.hx168.com.cn/hxzq/hxindex.html （83）华宝证券股份有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表人：刘加海 客服电话：400-820-9898 网址：http://www.cnhbstock.com （84）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话:95310 网址：http://www.gjzq.com.cn （85）东吴证券股份有限公司（未完）  |