百润股份(002568):上海市锦天城律师事务所关于上海百润投资控股集团股份有限公司2026年第一次临时股东会法律意见书
电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于上海百润投资控股集团股份有限公司 2026年第一次临时股东会 法律意见书 致：上海百润投资控股集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：一、本次股东会召集人资格及召集、召开的程序 经本所律师审核，公司本次股东会是由公司董事会召集召开的。公司于20262 13 www.szse.cn 年 月 日在深圳证券交易所网站（ ）上发布《上海百润投资控股 集团股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（以下简称“股东会通知”），将本次股东会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告。 本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开：现场会议于2026年3月3日下午14:30在上海市浦东新区康新公路4499号上海康桥万豪酒店会议室6召开；网络投票时间为2026年3月3日，其中，通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年3月3日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00 2026 3 ；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 年 月3日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 综上，本所律师认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、出席本次股东会会议人员的资格 （一）出席会议的股东及股东代理人 根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东会的股东及股东代理人为12名，代表有表决权的股份492,689,952股，占公司股份总数的46.9878% 392 。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 名，代表有表决权的股份84,668,217股，占公司股份总数的8.0748%。 经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 （二）出席会议的其他人员 经本所律师验证，出席本次股东会的其他人员为公司董事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。 三、本次股东会审议的议案 经本所律师核查，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，并且与股东会通知中所列明的审议事项相一致；本次股东会未发生对股东会通知的议案进行修改的情形。 四、本次股东会的表决程序及表决结果 按照本次股东会的议程及审议事项，本次股东会以现场投票及网络投票相结合的方式进行表决。本次股东会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下： 1．审议通过《关于董事会提议向下修正“百润转债”转股价格的议案》表决结果：同意209,760,076股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的97.8694%；反对4,487,151股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的2.0936%；弃权79,340股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0370%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意139,064,737股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的96.8207%；反对4,487,151股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的3.1241%；弃权79,340股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0552%。 2．审议通过《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本、修订<公司章程>的议案》 表决结果：同意576,759,249股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.8963%；反对512,480股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0888%；弃权86,440股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0150%。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意143,475,408股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的99.5843%；反对512,480股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.3557%；弃权86,440股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0600%。 经本所律师核查，本次股东会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司 2026年第一次临时股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东会通过的决议均合法有效。 （以下无正文） （本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海百润投资控股集团股份有限公司 2026年第一次临时股东会法律意见书》之签署页） 上海市锦天城律师事务所 经办律师： 张 霞 负责人： 经办律师： 沈国权 于 凌 2026年 3月 3日 上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·长沙·海口·香港·伦敦·西雅图·新加坡·东京 地 址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层，邮编:200120电 话:（86）21-20511000；传真:（86）21-20511999 中财网
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