养殖ETF汇添富 : 汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

时间:2026年03月16日 17:16:13 中财网

原标题:养殖ETF汇添富 : 汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投
资基金上市交易公告书
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:光大证券股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2026年03月20日
公告日期:2026年03月17日
目 录
一、重要声明与提示...........................................................1二、基金概览.................................................................3三、基金的募集与上市交易.....................................................3四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.....................................6五、基金主要当事人简介.......................................................7六、基金合同摘要............................................................14七、基金财务状况
............................................................14八、投资组合报告............................................................16九、重大事件揭示............................................................20十、基金管理人承诺..........................................................20十一、基金托管人承诺........................................................20十二、上市推荐人............................................................21十三、备查文件目录..........................................................21附件:基金合同摘要..........................................................22一、重要声明与提示
《汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人汇添富基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人光大证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2026年 2 月 11 日刊登在中国证监会基金电子披露网站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)及汇添富基金管理股份有限公司网站(www.99fund.com)上的《汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金的风险包括市场风险、管理风险、流动性风险、特有风险、税负增加风险、信用风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险。其中特有风险包括:1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
2、标的指数波动的风险
3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风险
4、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险
5、成份股停牌的风险
6、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
7、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险
8、退市风险
9、投资者申购失败的风险
10、投资者赎回失败的风险
11、申赎处理规则带来的风险
12、赎回对价的变现风险
13、第三方机构服务的风险
14、申购赎回清单差错风险
15、套利风险
16、网下组合证券认购相关的风险
17、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险
18、基金投资资产支持证券的风险
19、金融衍生品投资风险
20、基金参与融资业务的风险
21、基金参与转融通证券出借业务的风险
22、存托凭证投资风险
本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为指数基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。

投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

二、基金概览
(一)基金名称与基金代码

基金全称汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指 数证券投资基金
基金简称汇添富中证畜牧养殖产业ETF
基金代码159172
场内简称养殖ETF汇添富
(二)基金份额总额
截至2026年03月13日,本基金份额总额为425,829,293.00份。

(三)基金份额净值
截至2026年03月13日,本基金基金份额净值为0.9981元。

(四)本次上市交易份额
截至2026年03月13日,本次上市交易份额为425,829,293.00份。

(五)上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
(六)上市交易日期:2026年03月20日
(七)基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
(八)基金托管人:光大证券股份有限公司
(九)登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
(十)上市推荐人:无
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕2842号
2、基金运作方式:交易型开放式(ETF)
3、基金合同期限:不定期
4、发售价格:人民币1.00元
5、发售日期、发售方式及发售期限

发售方式发售起始日发售截止日发售期限(天)
网下现金2026年02月25日2026年03月06日8
网上现金2026年02月25日2026年03月06日8
注:其中,发售期限(天)为本基金发售期内工作日数量。

6、发售机构:
1、网下现金发售直销机构
汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所:上海市黄浦区外马路728号9楼
办公地址:上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
法定代表人:鲁伟铭
电话:(021)28932893
传真:(021)50199035或(021)50199036
联系人:陈卓膺
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
邮箱:[email protected]
网址:www.99fund.com
2、网下现金发售代理机构
华泰证券股份有限公司。

3、网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理,具体名单如下:
爱建证券、渤海证券、财达证券财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业东北证券东方财富东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券东兴证券方正证券、高华证券、光大证券广发证券、国都证券、国海证券国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券国元证券金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源申万宏源西部、世纪证券、首创证券太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券长江证券招商证券浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)
如会员单位名单有所增加或减少,请以深圳证券交易所的具体规定为准。

7、基金募集情况

验资机构名称安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 
募集资金划入基金托管专户的日期2026年03月11日 
募集有效认购总户数(单位:户)5,442 
募集期间净认购金额(单位:人民币 元)425,807,000.00 
认购资金在募集期间产生的利息(单 位:人民币元) 24,934.33
募集份额(单位: 份)有效认购份额425,807,000.00
 利息结转的份额22,293.00
 合计425,829,293.00
募集期间基金管 理人运用固有资 金认购本基金情 况认购的基金份额 (单位:份)-
 占基金总份额比 例(%)-
 其他需要说明的 事项-
募集期间基金管 理人的从业人员 认购本基金情况认购的基金份额 (单位:份)-
 占基金总份额比 例(%)-
向中国证监会办理基金备案手续获得 书面确认的日期2026年03月11日 
注:1、按照有关法律规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担。

2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。

3、基金合同生效日:2026年03月11日。

(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上〔2026〕284号
2、上市交易日期:2026年03月20日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

4、基金简称及基金代码(二级市场交易代码):

基金简称汇添富中证畜牧养殖产业ETF
基金代码159172
场内简称养殖ETF汇添富
5、本次上市交易份额为425,829,293.00份。

6、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2026年03月13日,本基金基金份额持有人户数信息如下:

 场外场内
基金份额持有人户数(户)-5,414
平均每户持有的基金份额(份)-78,653.36
(二)持有人结构
截至2026年03月13日,本基金基金份额持有人结构如下:

 场外基金份额(份)占场外基金总 份额比例(%)场内基金份额 (份)占场内基金总 份额比例(%)
机构投资者--19,652,075.004.62
个人投资者--406,177,218.0095.38
(三)前十名基金份额持有人的情况

截至2026年03月13日,前十名场内基金份额持有人情况   
序号持有人名称(全称)持有基金份额(份)占场内基金总份额比例 (%)
1东方财富证券股份有限 公司7,000,136.001.64
2熊瑜4,000,077.000.94
3钟燕琼3,970,075.000.93
4杨晓林3,000,262.000.70
5沙岚3,000,231.000.70
6林琳3,000,145.000.70
7林新星2,900,056.000.68
8陈志力2,500,158.000.59
9黄雪华2,049,159.000.48
10张国新2,006,136.000.47
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、公司概况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区外马路728号9楼
办公地址:上海市黄浦区外马路728号
法定代表人:鲁伟铭
总经理:张晖
成立时间:2005年2月3日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基金字〔2005〕5号
工商登记注册的法人营业执照文号:91310000771813093L
经营范围:基金募集,基金销售,资产管理,经中国证监会许可的其他业务。

(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
注册资本:人民币13272.4224万元
联系人:李鹏
联系电话:(021)28932888
股东名称及其出资比例:

股东名称股权比例
东方证券股份有限公司35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)24.656%
上海上报资产管理有限公司19.966%
东航金控有限责任公司19.966%
合计100%
2、内部组织结构及职能
汇添富基金自成立以来,按照法律法规要求健全公司治理结构,建立权责清晰的经营组织架构,不断完善公司内部控制管理,确保公司规范稳健运营,有效维护基金份额持有人的合法权益。公司目前设置投资研究总部、指数与量化投资部、投资理财总部、机构理财总部、互联网金融总部、私人财富管理中心、投资顾问部、产品创新服务中心、基金营运部、信息技术总部、合规稽核部、风险管理部、国际业务部、综合办公室、基础设施与不动产投资部、党委办公室等部门,负责投资研究交易管理、销售营销管理、产品管理、基金运营管理、信息技术管理、合规及风险管理等工作。公司相继在北京、广州、成都、上海、南京、深圳设立分公司,从事区域市场营销和客户服务等工作。此外,公司还设立子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司、汇添富资本管理有限公司、汇添富资产管理(美国)控股有限公司、汇添富资产管理(新加坡)有限公司、汇添富投资管理有限公司、汇添富基金销售(上海)有限公司。

3、基金管理业务情况
汇添富基金及旗下子公司业务牌照齐全,拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人、QFII基金管理人、基金投资顾问等业务资格。

汇添富基金及旗下子公司现已形成公募业务、私募资管业务、私募股权业务、养老金业务、电商业务、国际业务、基金投顾业务等七大业务板块,被誉为“选股专家”,赢得广大基金持有人和海内外机构的认可和信赖。

4、人员情况
截至2026年02月28日,本公司有正式员工944人,硕士及以上学历人员占比70%以上。

5、信息披露负责人:李鹏
电话:021-28932888
6、本基金基金经理
罗昊,国籍:中国。学历:上海交通大学工学学士、美国东北大学管理学硕士。从业资格:证券投资基金从业资格。从业经历:2016年6月至2019年3月就职于上海游马地投资中心(有限合伙),2019年6月至2023年11月就职于威廉欧奈尔投资管理(上海)有限公司。2023年12月起加入汇添富基金管理股份有限公司。2024年9月11日至今任汇添富中证信息技术应用创新产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年9月11日至2025年10月24日任汇添富中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)的基金经理。2024年9月11日至今任汇添富国证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年9月11日至2025年10月24日任汇添富华证专精特新100指数型发起式证券投资基金的基金经理。2025年1月20日至今任汇添富上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年2月21日至今任汇添富中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025年2月26日至今任汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年3月19日至2025年5月12日任汇添富上证科创板100指数型证券投资基金的基金经理。2025年4月25日至今任汇添富上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2025年4月25日至今任汇添富上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年4月29日至今任汇添富中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025年5月13日至今任汇添富上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2025年6月5日至今任汇添富上证科创板新材料交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年7月16日至今任汇添富国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年8月5日至今任汇添富上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025年8月18日至今任汇添富中证信息技术应用创新产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025年8月19日至2026年2月1日任汇添富创业板指数型证券投资基金的基金经理。2025年9月10日至今任汇添富上证科创板创新药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2025年10月21日至今任汇添富国证通用航空产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2025年12月16日至今任汇添富上证科创板200指数型发起式证券投资基金的基金经理。2026年1月22日至今任汇添富创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2026年2月2日至今任汇添富创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2026年3月11日至今任汇添富中证畜牧养殖产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

(二)基金托管人
(一)基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
名称:光大证券股份有限公司(简称“光大证券”)
住所:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:刘秋明
成立时间:1996年4月23日
批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行核发银复[1995]214号文组织形式:股份有限公司(台港澳与境内合资、上市)
注册资本:461078.7639万元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可〔2020〕1242号
联系人:窦华宸
通讯地址:上海市静安区新闸路1508号
联系电话:021-22167436
光大证券股份有限公司(简称“光大证券”)成立于1996年,总部位于上海,是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一,也是世界500强企业——中国光大集团股份公司(简称“光大集团”)的核心金融服务平台之一。光大证券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分别在上海证券交易所及香港联合交易所主板上市(股票代码:601788.SH/06178.HK),是一家A+H股上市券商。受益于光大集团的协同效应和品牌优势,光大证券各业务条线均衡发展,各业务板块相互协同,形成了较为完整的产品链,主要业务居行业前列。

2、主要人员情况
光大证券资产托管部具有符合中国证监会规定的、与托管本基金相适应的业务人员。光大证券资产托管部配备有专门的托管运营团队,平均从业年限12年以上,本科及以上学历人员占比100%,其中硕士研究生占比65%;人员来自托管银行、证券公司、基金公司等专业金融机构,知识结构涉及金融、财会、法律、信息技术、审计等,全员具备基金从业资格,多人具有法律职业资格、注册会计师、经济师、期货从业等资格。

3、基金托管业务经营情况
光大证券于2020年6月22日经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格,可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。光大证券资产托管部严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定,依靠经验丰富的专业服务团队,安全高效的核心业务系统,科学的内部控制体系,规范的管理运作模式,切实履行托管人职责,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露,维护基金份额持有人的合法权益,为基金份额持有人提供高质量的托管服务。

(二)基金托管人的内部控制制度
光大证券资产托管部具备完善的内控稽核与风险管理体系和制度:
1、公司根据法律法规的规定,针对基金托管业务建立了科学合理、控制严密、运行高效的基金托管业务内部控制体系,保持托管业务内部控制制度健全、执行有效
(1)资产托管部根据决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,遵循职责明确、相互制约的原则,在组织架构和人员设置上保证对基金托管业务运作进行有效控制。

(2)资产托管部各岗位均有明确的职责分工,操作上相互独立,关键业务操作安排专人复核。风险管理岗、合规管理岗、稽核监控岗独立于其他业务岗位,内控监督团队直接向资产托管部负责人汇报,并在需要时可直接向风险管理与内控部和法律合规部汇报,客观、公正地对资产托管业务的合法合规性进行控制和监督,通过健全、有效的内部监督控制体系,确保受托资产的完整和安全,保证资产托管业务的稳健运行。

(3)在严格岗位分离的前提下,资产托管部建立了逐级授权标准和程序,确保员工在规定的授权范围内行使相应的职责,并建立了有效的评价和反馈机制,保持授权的适时性。

(4)公司牢固树立内控优先和风险管理理念,持续教育托管业务员工增强风险防范意识,努力营造遵章守纪、注重管理的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到各个部门、各个岗位和各个环节。

(5)注重员工的职业道德素质教育,通过强化对托管业务的管理和对全体员工的教育,规范托管业务从业人员言行,使其保持良好的职业道德素质,确保托管业务的规范、合法、健康、稳定运行。

(6)建立科学有效的绩效挂钩、目标考核的人事管理制度,健全激励约束机制。通过聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等形式,促进员工具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质及优秀的专业素质和业务能力,与岗位要求相适应。

2、资产托管部根据公司整体风险管理策略,建立了完善的基金托管业务风险管理机制,履行风险监控义务,落实风险防范措施,并就识别的风险事件及时报告公司风险管理与内控部和法律合规部
(1)建立了科学严密的风险评估体系,对贯穿托管业务全过程涉及内外部风险进行识别排查、评估和分析。关注对风险源头的管理,判定风险的起源,分析辨别风险形成的原因。

(2)定期衡量托管业务运营风险,对排查出的风险,根据事件发生的可能性和影响程度进行评级,辨别重要的风险点。

(3)对风险情况组织落实风险防范措施,提高风险控制的有效性。

(4)定期评估风险控制政策和防范措施的落实情况。检查风险控制政策、书面记录流程和防范措施,以使风险被控制在可接受的范围内,并使潜在的损失降到最小。

3、公司建立了有效的内部稽核监控制度,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行
(1)资产托管部内部设立专门的稽核监控岗,独立于其他业务岗位,内控监督团队直接向资产托管部负责人汇报,客观、公正地对资产托管业务的内部控制制度的执行情况进行持续的监督,以确保受托资产的完整和安全,保证资产托管业务的稳健运行。

(2)稽核监控岗定期评价内部控制的有效性,根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,适时改进内控措施。

(3)稽核监控岗定期对内部控制进行年度自我评估,包括内部控制体系建设、内部稽核结果、外部审计结果等内容,检查基金托管业务内部控制的落实执行情况。

(4)公司每年聘请具有证券业务资格的会计师事务所,或者由公司稽核部门组织,针对基金托管业务的内部控制度建设与实施情况,开展相关审查与评估,出具评估报告,由信息披露岗向中国证监会报送。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同的约定,制定投资监督标准与监督流程,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督和核查。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金各项费用的计提与支付情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配、信息披露等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

2、监督程序
基金托管人发现基金管理人实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函确认,在规定期限内及时改正。基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或《基金合同》约定的,应拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。

对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或《基金合同》约定的,应立即通知基金管理人,并报告中国证监会。

(三)上市推荐人

(四)验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
执行事务合伙人:毛鞍宁
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
邮政编码:100738
公司电话:010-58153000
公司传真:010-85188298
签章会计师:陈露、蔺育化、戴唯
业务联系人:戴唯
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要请见附件。

七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付,其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及相关公告设定的费率收取认购费。

(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

(三)资产负债表
本基金2026年03月13日资产负债表如下:
单位:人民币元

资产2026年03月13日
资产: 
银行存款72,938.72
结算备付金289,711,134.30
存出保证金-
交易性金融资产135,240,031.97
其中:股票投资135,240,031.97
基金投资-
债券投资-
资产支持证券投资-
贵金属投资-
其他投资-
衍生金融资产-
买入返售金融资产-
债权投资-
其中:债券投资-
资产支持证券投资-
其他投资-
应收清算款-
应收股利-
应收申购款-
递延所得税资产-
其他资产24,934.33
资产总计425,049,039.32
负债和净资产2026年03月13日
负债: 
短期借款-
交易性金融负债-
衍生金融负债-
卖出回购金融资产款-
应付清算款-
应付赎回款-
应付管理人报酬11,667.96
应付托管费2,333.59
应付销售服务费-
应付投资顾问费-
应交税费-
应付利润-
递延所得税负债-
其他负债2,179.08
负债合计16,180.63
净资产: 
实收基金425,829,293.00
未分配利润-796,434.31
净资产合计425,032,858.69
负债和净资产总计425,049,039.32
八、投资组合报告
本基金目前仍处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。

截止到2026年03月13日,本基金的投资组合如下:
8.1报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资135,240,031.9731.82
 其中:股票135,240,031.9731.82
2基金投资--
3固定收益投资--
 其中:债券--
 资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
 其中:买断式回购的买入返售 金融资产--
7银行存款和结算备付金合计289,784,073.0268.18
8其他资产24,934.330.01
9合计425,049,039.32100.00
8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例 (%)
A农、林、牧、渔业63,116,483.0014.85
B采矿业--
C制造业72,123,548.9716.97
D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
E建筑业--
F批发和零售业--
G交通运输、仓储和邮政业--
H住宿和餐饮业--
I信息传输、软件和信息技术服务业--
J金融业--
K房地产业--
L租赁和商务服务业--
M科学研究和技术服务业--
N水利、环境和公共设施管理业--
O居民服务、修理和其他服务业--
P教育--
Q卫生和社会工作--
R文化、体育和娱乐业--
S综合--
 合计135,240,031.9731.82
8.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有积极投资的境内股票。

8.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
8.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元

序 号股票代 码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产 净值比例
     (%)
1002714牧原股份402,50020,040,475.004.72
2300498温氏股份1,140,00019,870,200.004.67
3002311海大集团214,90012,143,999.002.86
4600873梅花生物613,8007,862,778.001.85
5002157正邦科技2,313,9007,728,426.001.82
6000876新希望703,9006,243,593.001.47
7600201生物股份347,6005,248,760.001.23
8002385大北农1,075,4004,613,466.001.09
9600887伊利股份135,0003,605,850.000.85
10002299圣农发展194,3003,596,493.000.85
8.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有积极投资股票。

8.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。

8.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。

8.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证投资。

8.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期未投资股指期货。

8.9.2本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金本报告期未投资股指期货。

8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.10.1本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期未投资国债期货。

8.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期未投资国债期货。

8.10.3本期国债期货投资评价
注:本基金本报告期未投资国债期货。

8.11投资组合报告附注
8.11.1
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国人民银行及其派出机构、国家金融监督管理总局(前身为中国银保监会)及其派出机构、中国证监会及其派出机构、国家市场监督管理总局及机关单位、交易所立案调查,或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。

8.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

8.11.3其他资产构成

序号名称金额(元)
1存出保证金-
2应收清算款-
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款-
6其他应收款24,934.33
7待摊费用-
8其他-
9合计24,934.33
8.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细(未完)
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