新能源车ETF招商 : 招商中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:新能源车ETF招商 : 招商中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 招商中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：浙商银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2026年3月24日 公告日期：2026年3月19日 目 录 一、重要声明与提示..........................................1二、基金概览...............................................2三、基金的募集与上市交易....................................4四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况...................7五、基金主要当事人简介......................................8六、基金合同摘要..........................................12七、基金财务状况..........................................13八、基金投资组合..........................................15九、重大事件揭示..........................................19十、基金管理人承诺.........................................20十一、基金托管人承诺.......................................21十二、备查文件目录.........................................22附件：基金合同摘要.........................................23一、重要声明与提示 《招商中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，招商中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2026年2月28日刊登在本公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：招商中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 2、基金简称：招商中证新能源汽车ETF 3、场内简称：新能源车ETF招商 4、基金代码：159183 5、标的指数简称：中证新能源汽车指数 6、标的指数代码：399976 7、基金份额总额：截至2026年3月17日，本基金基金份额总额为 416,387,793.00份 8、基金份额净值：截至2026年3月17日，本基金基金份额净值为0.9921元9、本次上市交易的基金份额：416,387,793.00份（截至2026年3月17日）10、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 11、上市交易日期：2026年3月24日 12、基金管理人：招商基金管理有限公司 13、基金托管人：浙商银行股份有限公司 14、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 15、申购赎回代理机构：中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、方正证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、国投证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、国信股份有限公司、万和证券股份有限公司。 三、基金的募集与上市交易 （一）上市前基金募集情况 1、本基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会证监许可[2025]2724号 2、基金合同生效日：2026年3月13日 3、运作方式：交易型开放式 4、基金合同期限：不定期 5、本基金发售日期：2026年3月5日至2026年3月10日。 6、发售价格：1.00元人民币 7、份额发售方式：网上现金认购、网下现金认购 8、发售机构 （1）网上现金认购的发售代理机构 投资者可直接通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务（排序不分先后）： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、券。 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的网上现金认购业务。如深圳证券交易所更新具有基金销售业务资格的会员单位名单，则以相关机构的最新公告为准。 （2）网下现金认购的直销机构 招商基金管理有限公司 （3）网下现金认购的发售代理机构 无 9、验资机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 本基金于2026年3月5日起公开募集，基金募集工作已于2026年3月10日顺利结束。经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集确认的净认购金额为416,368,000.00元，折合基金份额416,368,000.00份；认购款项在募集期间产生的银行利息共计19,793.00元人民币，折合基金份额19,793.00份。本次募集资金于2026年3月13日划入基金托管专户。 本次募集有效认购户数8,057户，按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计416,387,793.00份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。 11、基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《招商中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金基金合同》《招商中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2026年3月13日获得书面确认，本基金的基金合同自2026年3月13日起正式生效。 自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 12、基金合同生效日：2026年3月13日 13、基金合同生效日的基金份额总额：416,387,793.00份 14、本基金管理人及基金从业人员持有基金份额的情况：
（二）本基金上市交易的主要内容 1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上 [2026]288号 2、上市交易日期：2026年3月24日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、场内简称：新能源车ETF招商 5、基金代码：159183 6、本次上市交易份额：416,387,793.00份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金资产净值的披露：在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 （一）持有人户数 截至2026年3月17日，本基金持有人户数为8,031户，平均每户持有的基金份额为51,847.56份。 （二）持有人结构 截至2026年3月17日，基金份额合计为416,387,793.00份，机构投资者持有的基金份额为782,045.00份，占基金总份额的比例为0.19%；个人投资者持有的基金份额为415,605,748.00份，占基金总份额的比例为99.81%。 （三）前十名持有人情况 截至2026年3月17日，本次上市交易的招商中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金前十名持有人情况
（一）基金管理人 1、公司概况 名称：招商基金管理有限公司 法定代表人：王颖 总经理：钟文岳 设立日期：2002年12月27日 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 注册资本：人民币13.1亿元 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立批准文号：中国证监会证监基金字[2002]100号 营业执照统一社会信用代码：9144030071093625X4 经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。 存续期间：持续经营 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 2、股东及其出资比例
公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投研部门、风控合规部门、营销部门、运营及综合部门等。其中，投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；风控合规部门主要负责风险控制、法律合规及稽核审计等工作；营销部门主要负责营销和市场推广等工作；运营及综合部门主要负4、人员情况 截至2025年12月31日，公司总人数为697人，其中硕士及博士学历550人，本科学历134人，其他13人。 5、信息披露负责人及咨询电话： 潘西里，0755-83196666。 6、基金管理业务情况 截至2025年12月31日，招商基金管理有限公司目前共管理344只公募基金。 7、本基金基金经理简介 廖裕舟先生，硕士,2016年7月至2016年10月在创金合信基金管理有限公司工作，任监察稽核部风控专员；2016年10月至2021年9月在融通基金管理有限公司工作，任指数与量化投资部量化研究员；2021年9月至2022年3月在安信证券股份有限公司工作，任零售业务委员会基金研究岗；2022年3月至2025年4月在申万菱信基金管理有限公司工作，任指数投资部基金经理；2025年4月加入招商基金管理有限公司，现任招商中证沪港深500医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年11月13日至今）、招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年11月13日至今）、招商央视财经50指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年11月13日至今）、招商中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年11月13日至今）、招商中证新能源汽车指数型证券投资基金基金经理（管理时间：2025年11月13日至今）、招商中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（管理时间：2025年12月11日至今）、招商中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2025年12月25日至今）、招商恒生港股通汽车主题指数型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2026年3月2日至今）、招商中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2026年3月13日至今）。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 法定代表人：陈海强 联系人：林彬 电话：0571-88269636 传真：0571-88268688 成立时间：1993年04月16日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币27,464,635,963元 存续期间：持续经营 批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91号 基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》；证监许可〔2013〕1519号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准，可以经营结汇、售汇业务。 2、主要人员情况 赵刚先生，本公司资产托管部总经理。赵先生曾任中国工商银行四川省分行项目信贷处经理，浙商银行成都分行风险管理、授信评审、公司银行部总经理助理、副总、总经理，浙商银行兰州分行风险监控官、副行长，浙商银行成都分行副行长，浙商银行重庆分行行长。 3、发展概况及基金托管业务经营情况 浙商银行是十二家全国性股份制商业银行之一，于2004年8月18日正式开业，总部设在浙江杭州，系全国第13家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行立足浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础扎实、效益优良、风控完善的优质商业银行。 浙商银行以“一流的商业银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政治生态，践行善本金融，坚持智慧经营，建设人文浙银，深入推进以客户为中心的综合协同改革，全面开启高质量发展新境界。 2025年上半年，浙商银行营业收入332.48亿元，同比下降5.76%；归属于本行股东的净利润76.67亿元，同比下降4.15%。截至报告期末，总资产3.35万亿元，比上年末增长0.63%，其中：发放贷款和垫款总额1.89万亿元，比上年末增长1.69%；总负债3.14万亿元，比上年末增长0.62%，其中：吸收存款余额2.07万亿元，比上年末增长7.47%；不良贷款率1.36%、拨备覆盖率169.78%；资本充足率12.31%，一级资本充足率9.62%，核心一级资本充足率8.39%，均保持合理水平。 截至2025年6月末，浙商银行在全国22个省（自治区、直辖市）及香港特别行政区，设立了369家分支机构，实现了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的有效覆盖。在英国《银行家》(TheBanker)杂志“2025年全球银行1000强”榜单中，浙商银行按一级资本计位列82位。中诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高等级AAA主体信用评级。 浙商银行资产托管部是总行独立的一级管理部门，下设业务管理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心等5个二级部门，保证了托管业务前、中、后台的完整与独立。截至2025年6月30日，浙商银行资产托管部从业人员共50名，估值清算合作机构派驻人员17人。 浙商银行于2013年11月13日取得基金托管资格。截至2025年6月30日，浙商银行托管证券投资基金262只，托管基金的基金资产净值合计5195.43亿元，基金份额合计5032.85亿份。 （三）基金验资机构 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：付建超 电话：021-61418888 传真：021-63350003 经办注册会计师：曾浩、江丽雅 联系人：曾浩、江丽雅 六、基金合同摘要 基金合同摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至本公告书公告日前两个工作日即2026年3月17日，本基金的资产负债表如下： 资产负债表 会计主体：招商中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金 报告截止日：2026年3月17日 单位：人民币元
八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至本公告书公告日前两个工作日即2026年3月17日（以下称“报告期末”），本基金的投资组合如下： （一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券除先导智能（证券代码300450）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 先导智能（证券代码300450）根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因未依法履行职责，多次受到无锡市住房公积金管理中心的处罚。 2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 3、其他资产构成
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （十）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明（未完）  |