港股通科技ETF易方达 : 易方达国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:港股通科技ETF易方达 : 易方达国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 易方达国证港股通科技交易型开放式指数 证券投资基金上市交易公告书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2026年3月26日 公告日期：2026年3月23日 目录 一、重要声明与提示.............................................................................................3 二、基金概览........................................................................................................5 三、基金的募集与上市交易................................................................................. 6 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人................................................... 8五、基金主要当事人简介.....................................................................................9 六、基金合同摘要.............................................................................................. 13 七、基金财务状况.............................................................................................. 13 八、基金投资组合.............................................................................................. 15 九、重大事件揭示.............................................................................................. 18 十、基金管理人承诺...........................................................................................18 十一、基金托管人承诺.......................................................................................18 十二、基金上市推荐人意见............................................................................... 19 十三、备查文件目录...........................................................................................19 附件 1：一级交易商........................................................................................... 21 附件 2：基金合同摘要........................................................................................39 一、重要声明与提示 易方达国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书（以下简称“本报告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，易方达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容，请详细阅读 2026 年 2 月 28 日刊登在中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金管理人网站（www.efunds.com.cn）上的《易方达国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。 本基金投资于国证港股通科技指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险及其他风险等。本基金特有风险包括：（1）指数化投资的风险，包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数成份股主要集中于科技主题公司的集中风险、标的指数波动的风险、部分成份股权重较大的风险、标的指数发布时间较短的风险、标的指数编制方案带来的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、指数编制机构停止服务的风险等；（2）ETF运作的风险，包括参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金分红特殊安排的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于港股通股票的风险；（4）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品、科创板股票、北交所股票、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险；（5）参与转融通证券出借业务的风险等。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。投资本基金可能面临的一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于港股通股票价格波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对股票交易不设涨跌幅限制，港股通股票价格可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场，除了需要承担市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详见招募说明书。 本基金场内投资采用证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场内投资部分将通过基金管理人选定的证券经纪机构进行场内交易，并由选定的证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能增加本基金投资运作过程中的信息系统风险、操作风险、交易指令传输和资金使用效率降低的风险、无法完成当日估值的风险、交易结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。 在目前结算规则下，投资者当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回，即T日申购的基金份额且日间完成RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T日可卖出和赎回，而T日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1日方可卖出和赎回；T日竞价买入的基金份额，T日可以卖出或赎回；T日大宗买入的基金份额，T日可以大宗卖出，T+1日可以竞价卖出或赎回。 投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于ETF的相关业务规则及其不时的更新，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所涉及的登记方式以及申购赎回所涉及现金替代、现金差额等相关的交收方式及业务规则已经认可。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 二、基金概览 （一）基金名称与基金代码 易方达国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金 1.基金代码：159191 2.基金简称：易方达国证港股通科技ETF 3.场内简称：港股通科技ETF易方达 （二）基金份额总额： 2026年3月19日，本基金总份额224,104,851.00份。 （三）基金份额净值： 2026年3月19日，基金份额净值0.9996元。 （四）本次上市交易份额：224,104,851.00份。 （五）上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 （六）上市交易日期：2026年3月26日。 （七）基金管理人：易方达基金管理有限公司。 （八）基金托管人：中国建设银行股份有限公司。 （九）基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司。 （十）上市推荐人：无。 （十一）目前，本基金的申购、赎回代办证券公司（以下简称“一级交易商”）如下：序号 一级交易商 序号 一级交易商 1 爱建证券有限责任公司 33 金元证券股份有限公司 2 渤海证券股份有限公司 34 开源证券股份有限公司 3 财达证券股份有限公司 35 联储证券股份有限公司 4 长城证券股份有限公司 36 民生证券股份有限公司 5 德邦证券股份有限公司 37 平安证券股份有限公司 6 东北证券股份有限公司 38 瑞银证券有限责任公司 7 东方财富证券股份有限公司 39 山西证券股份有限公司 8 东方证券股份有限公司 40 上海证券有限责任公司 9 东莞证券股份有限公司 41 申万宏源西部证券有限公司 10 东海证券股份有限公司 42 申万宏源证券有限公司 11 东吴证券股份有限公司 43 世纪证券有限责任公司 12 东兴证券股份有限公司 44 万和证券股份有限公司 13 方正证券股份有限公司 45 万联证券股份有限公司 14 光大证券股份有限公司 46 西部证券股份有限公司 15 广发证券股份有限公司 47 西南证券股份有限公司 16 国海证券股份有限公司 48 湘财证券股份有限公司 17 国金证券股份有限公司 49 信达证券股份有限公司 18 国联民生证券股份有限公司 50 兴业证券股份有限公司 19 国盛证券股份有限公司 51 甬兴证券有限公司 20 国泰海通证券股份有限公司 52 粤开证券股份有限公司 21 国投证券股份有限公司 53 招商证券股份有限公司 22 国新证券股份有限公司 54 浙商证券股份有限公司 23 国信证券股份有限公司 55 中国国际金融股份有限公司 24 华安证券股份有限公司 56 中国银河证券股份有限公司 25 华宝证券股份有限公司 57 中国中金财富证券有限公司 26 华福证券股份有限公司 58 中航证券有限公司 27 华泰证券股份有限公司 59 中泰证券股份有限公司 28 华西证券股份有限公司 60 中信建投证券股份有限公司 29 华鑫证券有限责任公司 61 中信证券（山东）有限责任公司 30 华源证券股份有限公司 62 中信证券股份有限公司 31 江海证券有限公司 63 中信证券华南股份有限公司 32 金融街证券股份有限公司 64 中原证券股份有限公司 基金管理人可根据情况变更一级交易商，并在基金管理人网站公示。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1.基金募集申请的注册机构和准予注册文号：2026年2月11日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2026〕277号）。 2.基金运作方式：交易型开放式。 3.基金合同期限：不定期。 4.发售方式：网上现金认购和网下现金认购2种方式。 5.发售日期及发售期限：本基金自2026年3月9日至2026年3月13日进行发售，共5个工作日。其中网上现金认购和网下现金认购的日期均为2026年3月9日至2026年3月13日。 6.发售价格：1.00元人民币。 7.发售机构 （1）直销机构 网下现金认购发售直销机构：易方达基金管理有限公司直销中心。 （2）非直销销售机构 网上现金认购发售代理机构：具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后） 如果会员单位有所增加或减少，请以深交所的具体规定为准，本基金管理人不就此事项进行公告。 网下现金认购发售代理机构：无。 8.验资机构：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 （二）基金合同生效 本基金自2026年3月9日起公开募集，截至2026年3月13日，募集工作已经顺利结束。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为224,096,000.00元人民币，认购资金在募集期间产生的利息为11,140.82元人民币（其中结转基金份额8,851.00份，其余利息计入基金财产），以上资金共计224,107,140.82元人民币，折合224,104,851.00份基金份额。本基金募集资金已于2026年3月18日划入本基金托管账户。在募集期内，易方达基金管理有限公司未使用固有资金认购本基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《易方达国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获中国证监会书面确认，基金合同于2026年3月18日正式生效，该日基金份额总额为224,104,851.00份。自基金合同生效之日起，基金管理人正式开始管理本基金。 （三）日常申购、赎回情况 本基金日常申购、赎回开放日：2026年3月26日。有关本基金申购、赎回业务事宜详见相关公告。 （四）基金上市交易 1.基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2026】320号。 2.上市交易日期：2026年3月26日。 3.上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4.本次上市交易的基金份额场内简称：港股通科技ETF易方达，基金代码：159191。 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 5.本次上市交易份额：224,104,851.00份。 6．基金净值的披露：基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。本基金上市交易后，基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所，深圳证券交易所于每个估值日的下一个工作日通过行情系统揭示。 7.未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2026年3月19日，本基金份额持有人户数为4,411户，平均每户持有的基金份额为50,805.91份。 （二）持有人结构 截至2026年3月19日，本基金总份额224,104,851.00份，全部为上市交易份额。其中机构投资者持有的份额为4,959,235.00份，占本次上市交易基金份额比例为2.21%；个人投资者持有的份额为219,145,616.00份，占本次上市交易基金份额比例为97.79%。 截至2026年3月19日，基金管理人的基金从业人员未持有本基金份额。基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 （三）前十名基金份额持有人的情况： 截至2026年3月19日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
（一）基金管理人 1.名称：易方达基金管理有限公司 2.法定代表人：吴欣荣 3.总经理：吴欣荣 4.注册资本：13,244.2万元人民币 5.注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层 6.设立批准文号：证监基金字[2001]4号 7.工商登记注册的法人营业执照文号：91440000727878666D 8.经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理9.股权结构：
自成立以来，公司严格按照法律法规和中国证监会的各项规定及要求，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益，并且根据业务发展变化，公司设置并适时调整内部组织架构。 目前，公司内部组织架构主要分为投资条线、市场条线、基础设施条线。其中，投资条线包括主动权益板块、指数投资板块、量化投资板块、固定收益板块、国际投资板块、多资产投资板块、资产配置与解决方案板块、另类投资板块，各业务板块下设相应职能部门，负责按各自专业分工开展投资研究、投资管理、投资交易等工作。市场条线包括零售服务板块、一般机构板块、养老金板块和海外机构板块，各业务板块下设相应职能部门，负责按各自所服务的客户群体开展营销推广和客户服务等工作。基础设施条线包括金融科技板块、合规与风控板块、数据治理与服务板块、发展研究板块、产品与发展板块、基金运营板块和公司运营板块，各业务板块下设相应职能部门，根据各自职责开展金融科技、合规与风控、数据治理与服务、发展研究、产品研究与宣传策划、基金核算与登记结算、财务行政与人力党群等工作。 公司根据业务发展需要进行合理的人员配置，重视人才队伍建设和人才发展，截至2025年12月底，公司硕士及以上人数占全体员工人数比例超过80%，形成了一支高素质、专业化的人才队伍。 11.信息披露负责人：王玉 电话：020-85102688 12.基金管理业务介绍 经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司（简称“易方达”）成立于2001年4月17日，注册资本13,244.2万元人民币。易方达拥有公募、社保、数投资、债券、多资产、另类资产等领域全面布局，为境内外客户提供资产管理解决方案。 13.本基金基金经理 张湛先生，理学硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金经理、基金经理助理。曾任易方达基金管理有限公司数量化投资研究员、量化研究员、投资经理。张湛历任基金经理及现任基金经理助理的基金如下：
1.基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：张金良 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟陆佰壹拾陆亿叁拾捌万壹仟肆佰伍拾玖元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 托管部总经理：陈颖钰 信息披露负责人：王小飞 联系电话：(021)60637103 2.主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等12个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 3.基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2025年末，中国建设银行已托管1,536只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及2020年度、2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2023年度，荣获《中国基金报》“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项。2024年度，荣获《中国基金报》“优秀ETF托管人”、《中国证券报》“ETF金牛生态圈卓越托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最佳次托管人”奖项。2025年度，荣获《中国基金报》“指数生态圈英华奖”、《环球金融》“中国最佳次托管人”等奖项。 （三）上市推荐人：无。 （四）一级交易商 一级交易商内容见附件1。 基金管理人可根据情况变更一级交易商，并在基金管理人网站公示。 （五）基金验资机构 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 经办注册会计师：赵雅、林亚小 联系人：赵雅 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件2。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至本报告公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表
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