四方股份(601126):四方股份董事会审计委员会2025年度履职情况报告
董事会审计委员会 2025年度履职情况报告 根据《公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》等相关公司制度规定，北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员2025 会勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现对董事会审计委员会 年度的履职情况汇报如下： 一、公司董事会审计委员会基本情况： 2025年1月1日至2025年5月7日，公司第七届董事会审计委员会由3名 董事组成：孙卫国先生、钱晖先生、祝朝晖先生，其中独立董事2名，由具有专业会计资格的独立董事孙卫国先生担任审计委员会主任委员。 2025年5月8日，公司第八届董事会第一次会议审议通过了《关于公司第八届董事会各专门委员会人员组成的议案》，确定公司第八届董事会审计委员会成员。公司第八届董事会审计委员会由3名董事组成：孙卫国先生、谢会生先生、赵志勇先生，其中独立董事2名，由具有专业会计资格的独立董事孙卫国先生担任审计委员会主任委员。 二、公司董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，公司第七届董事会审计委员会及第八届董事会审计委员会共召开了7次会议。具体会议情况如下： 1.2025年3月13日，公司第七届董事会审计委员会召开2025年第一次会议，审计委员会单独听取了审计机构会计师汇报年审过程情况（无管理层参加），确认2024年度审计机构审计独立性；听取了2024年度内部控制及财务审计报告，重点询问会计师事务所关于应收账款函证程序的执行方法及替代性审计程序实施情况，审计委员会委员全体通过2024年年度报告中的财务信息，并同意提交公司董事会审议。 2.2025年3月17日，公司第七届董事会审计委员会召开2025年第二次会议，审议通过《关于对会计师事务所2024年度履职情况评估报告》《董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》《董事会审计委员会2024年度履职情况报告》及2025年度内部审计专项计划；审议通过《关于续聘中证天通为公司2025年度审计机构的议案》《2024年度内部控制评价报告》，并同意提交公司董事会审议。 3.2025年4月21日，公司第七届董事会审计委员会召开2025年第三次会议，审议通过2025年度第一季度财务会计报告，并同意提交公司董事会审议；审议通过关于提议续聘公司首席财务官的议题，并同意提交公司董事会提名委员会及董事会审议；审议通过2024年度下半年度内审检查报告；听取了2025年度第一季度内审工作报告。 4.2025年8月15日，公司第八届董事会审计委员会召开2025年第一次会议，审议通过2025年度半年度财务会计报告，并同意提交公司董事会审议；审议通过2025年度上半年度内审检查报告；听取了2025年度第二季度内审工作报告。 5.2025年10月24日，公司第八届董事会审计委员会召开2025年第二次会议，审议通过2025年度第三季度财务会计报告，并同意提交公司董事会审议；2025 听取了 年度第三季度内审工作报告。 6.2025年12月18日，公司第八届董事会审计委员会召开2025年第三次会议，审议通过《内部控制管理制度》，并同意提交公司董事会审议；审议通过2025年度内部控制评价工作计划；听取了2025年度第四季度内审工作报告。 7.2025 12 26 2025 年 月 日，公司第八届董事会审计委员会召开 年第四次会 议，审议通过2025年年审计划及关键审计事项。 三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况 1.年报审计工作中的履职情况 针对2024年度的年报审计，审计委员会与审计机构充分沟通，确定了重点关注事项及审计工作计划；审阅了公司编制的2024年度财务报表（初稿），认为其真实、客观反映了公司财务状况，同意以此为基础开展审计工作。审计过程中，审计委员会持续跟踪审计进展，确保审计机构独立、按时完成审计任务。在审计机构出具初步审计意见后，审计委员会进行了详细审阅，认为该审计机构在审计过程中保持了一贯的职业独立性，严格执行了各项审计程序。 2025 在 年度年报审计工作准备过程中，审计委员会提前与审计机构沟通，听取审计计划，并就关键审计事项提出要求，确保审计工作规范开展。 2.监督及评估外部审计机构工作情况 报告期内，董事会审计委员会对公司年度审计机构北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了调查和评估，认为该机构业务素质良好、恪尽职守，在对公司年报审计过程中体现出了良好的执业水平和职业道德。 审计委员会就北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和审计费用进行了审核，同意续聘北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2025年度财务及内部控制审计机构。 3.对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况 报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制制度建设，审议通过了《内部控制管理制度》并同意提交公司董事会审议，审阅内部控制评价报告和内部控制审计报告，并提出工作建议。 4.对公司内部审计工作指导情况 报告期内，董事会审计委员会听取并审议了内部审计工作计划、季度工作报告及半年度内审检查报告，督促公司内审部门按计划展开内审工作，并对重点审计内容进行了指导和讨论，确保内部审计的有效性。 5.协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内，董事会审计委员会积极协调管理层就年报审计事项与外部审计机构沟通，协调内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作的配合，确保年报审计工作顺利开展，并就审计过程中的事项及时交流，保障了审计工作的独立性、客观性。 四、总体评价 报告期内，公司第七届董事会审计委员会及第八届董事会审计委员会均能按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职责。 中财网
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