三钢闽光(002110):重大信息内部报告制度（2026年制定）
重大信息内部报告制度（2026年制定） 第一章 总则 第一条 为规范福建三钢闽光股份有限公司（以下简称公司、本公司）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、公平、真实、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》（以下简称《自律监管指引第5号》）等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《福建三钢闽光股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《福建三钢闽光股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称《公司信息披露事务管理制度》）等制度的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票或其他证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当第一时间将相关信息向公司董事长、董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及其董事、高级管理人员及公司各部门、公司下属的全资或者控股子公司。 第四条 本制度所称“信息报告义务人”包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、分支机构负责人； （三）公司下属的子公司负责人； （四）公司委派（或推荐、提名）到参股公司担任参股公司董事、监事、高级管理人员的人员，以及公司派驻参股公司的人员； （五）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人； （六）持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人； （七）公司收购人，公司重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员； （八）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他承担信息披露义务的主体。 信息报告义务人在知悉本制度规定的重大信息时应当第一时间将相关信息向公司董事长、董事会秘书报告。 第五条 公司董事、总经理、董事会秘书、公司其他高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人以及因工作关系知悉公司重大信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务，不得以任何方式泄露公司未公开重大信息，不得进行内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为或者其他欺诈活动。 第六条 公司可以在其他媒体上刊登披露的信息，但时间不得早于指定的报纸（《证券时报》）和指定的网站（巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）。 公司可以在公开披露的网站上披露经常性的相关信息。 第七条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或者不定期地对信息报告义务人进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时性、准确性和完整性。 第二章 重大信息的范围 第八条 本制度所称的公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、控股子公司出现、发生或即将发生的以下情形、事件以及该等事件的持续进展情况： （一）拟提交公司董事会审议的事项。 （二）各子公司、参股公司召开董事会、监事会、股东会并作出决议。 （三）公司独立董事的声明、意见及报告，独立董事专门会议形成的决议及出具的意见。 （四）公司（含各部门、分支机构）或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项（指除公司日常经营活动之外发生的下列类型的事项）： 1.购买或出售资产； 2.对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 3.提供财务资助（含委托贷款等）； 4.提供担保（含对子公司担保等）； 5.租入或租出资产； 6.委托或者受托管理资产和业务； 7.赠与或受赠资产； 8.债权或债务重组； 9.转让或受让研发项目； 10.签订许可协议； 11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12.其它的重要交易。 上述第3项、第4项交易发生时，无论金额大小均须报告，其余交易事项达到下列标准之一的，信息报告义务人应当履行报告义务： 1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准； 2.交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准； 3.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币；4.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币； 5.交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币； 6.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币。 上述指标计算中涉及的数据为负值的，取其绝对值计算。公司发生除委托理财等深圳证券交易所对累计原则另有规定的事项外的其他交易时，应当对交易标的相关的同一类别交易，按照连续12个月累计计算的原则，适用上述规定。公司发生交易，相关安排涉及未来支付或者收取或有对价的，应当以预计的最高金额作为成交金额，适用上述规定。公司分期实施上述各项交易的，应当以协议约定的全部金额为准，适用上述规定。公司与同一交易对方同时发生本制度第八条第（四）项之第2、3、4项以外的方向相反的交易时，应当以其中单个方向的交易涉及的财务指标中的较高者为准，适用上述规定。 （五）公司及其子公司发生或拟发生以下关联交易事项（指公司或其子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项），包括： 1.上述第（四）项规定的交易事项； 2.购买原材料、燃料、动力； 3.销售产品、商品； 4.提供或接受劳务； 5.委托或受托销售； 6.存贷款业务； 7.与关联人共同投资； 8.其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 拟发生或已发生的关联交易达到下列标准之一的，信息报告义务人应当履行报告义务：①与关联自然人发生的成交金额超过30万元人民币的交易；②与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过300万元人民币，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的交易。 公司在连续12个月内发生的下列关联交易，应当按照累计计算的原则适用上述规定：①与同一关联人进行的交易；②与不同关联人进行的与同一交易标的的交易。上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关系的其他关联人。 公司及其子公司拟为关联人提供担保的，不论金额大小，信息报告义务人均应当履行报告义务。公司因交易导致被担保方成为公司的关联人的，在实施该交易或者关联交易的同时，信息报告义务人应当就存续的关联担保履行报告义务。 （六）公司或其子公司发生或拟发生重大诉讼、仲裁事项，包括： 1.涉案金额超过1000万元人民币，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上； 2.涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的诉讼； 3.证券纠纷代表人诉讼。 未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，信息报告义务人也应当报告。公司连续12个月内发生的诉讼、仲裁事项，涉案金额累计达到上述第1项所述标准的，适用上述规定。 （七）拟变更募集资金用途，以及基建技改项目的立项/核准/备案、变更等。 （八）利润分配和资本公积金（或盈余公积金）转增股本事项或弥补亏损。 （九）公司拟开展证券发行、回购股份、股权激励计划、员工持股计划、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌、公司合并或分立等相关事项； （十）公司或者公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员作出公开承诺事项。 （十一）公司出现下列使公司面临重大风险的情形： 1.发生重大亏损或者遭受重大损失； 2.发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 3.可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任； 4.计提大额资产减值准备； 5.公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； 6.重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或进入破产程序；7.公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%； 8.主要或全部业务陷入停顿； 9.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； 10.公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； 11.公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责； 12.公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他公司董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；13.深圳证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。 （十二）公司出现下列情形之一的： 1.变更公司名称、公司章程、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等； 2.公司的经营方针和经营范围发生重大变化； 3.变更会计政策、会计估计； 4.公司董事会通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外融资方案； 5.公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见； 6.持有公司5%以上股份的股东或公司实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化； 7.公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务总监辞任、被公司解聘；8.生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化等）； 9.订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；10.新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响； 11.聘任、解聘为公司审计的会计师事务所； 12.法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份； 13.任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险； 14.获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响； 15.深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。 （十三）公司出现下列重大事项之一的： 1.公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的： （1）净利润为负值； （2）净利润实现扭亏为盈； （3）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上； （4）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且按照《上市规则》第9.3.2条规定扣除后的营业收入低于3亿元人民币；（5）期末净资产为负值； （6）公司股票交易因触及《上市规则》第9.3.1条第一款规定的情形被实施退市风险警示后的首个会计年度； （7）深圳证券交易所认定的其他情形。 2.公司应当披露业绩预告、业绩快报、盈利预测或其修正公告的； 3.公司或其子公司知悉参股公司的利润分配或资本公积金转增股本或弥补亏损方案的； 4.公司或其子公司签署日常交易相关合同，涉及购买原材料、燃料和动力、接受劳务事项的，合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上，且绝对金额超过5亿元人民币； 5.公司或其子公司签署日常交易相关合同，涉及出售产品或商品、提供劳务、工程承包事项的，合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过5亿元人民币； 6.公司或其子公司签署除前述第4项、第5项以外的其他日常交易相关合同，深圳证券交易所或公司认为可能对公司财务状况、经营成果产生重大影响的；7.公司董事会拟审议关于公司向法院申请重整、和解或者破产清算的议案时或者董事会就前述事项作出决定时，或者知悉债权人向法院申请公司重整或者破产清算时； 8.公司或其子公司出现与履行社会责任相关的下列事项，应当报告事项概况、发生原因、影响、应对措施或者解决方案： （1）发生环境、生产及产品安全事故（不论涉及金额大小或造成人员伤亡人数）； （2）收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭的决定或者通知；（3）不当使用科学技术或者违反科学伦理； （4）发生其他不当履行社会责任的重大事故或者具有负面影响的事项。 9.中国证监会、深圳证券交易所规定的公司应当履行信息披露义务的其他情形。 第九条 公司的控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当第一时间告知公司及公司董事长、董事会秘书，并配合公司依法履行信息披露义务：（一）持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化； （二）公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； （三）法院裁决禁止转让其所持公司股份； （四）所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险； （五）拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组； （六）因经营状况恶化进入破产或者解散程序； （七）出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响； （八）受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； （九）涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责； （十）涉嫌犯罪被采取强制措施； （十一）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形。 前款规定的事项出现重大进展或者变化的，公司控股股东、实际控制人应当将其知悉的有关情况书面告知公司及公司董事长、董事会秘书，并配合公司依法履行信息披露义务。 控股股东、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解情况并回复，保证回复内容真实、准确和完整。 第十条 信息报告义务人应当向公司报送重大信息的相关材料，包括但不限于： （一）发生重大事项的原因、相关各方的基本情况、重大事项内容，以及对公司经营情况、财务状况和经营业绩的影响等； （二）所涉及的营业执照、身份证件、协议、合同、意向书、备忘录、成交确认书、可行性研究报告等文件资料； （三）所涉及的法律、法规、规章、规范性文件、政府批文、法院判决或裁定、仲裁裁决，以及相关情况介绍等； （四）中介机构关于重大事项所出具的意见（如有）； （五）公司内部对重大事项审批的意见。 第三章 重大信息内部报告程序 第十一条 公司各部门（含分支机构，下同）及各子公司等信息报告义务人应当在涉及的重大事项触及下列任一时点时，第一时间向公司董事会秘书报告该部门负责范围内或该公司可能发生的重大信息： （1）各部门或子公司拟将该重大事项提交董事会或者股东会审议时；（2）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时，或拟签署意向书或协议时； （3）各部门、子公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知道或应当知道该重大事项发生时； （4）发生重大事项的其他情形。 第十二条 公司各部门及各子公司应当按照下述规定第一时间向公司董事会秘书报告该部门负责范围内或该公司重大信息事项的进展情况。 （1）董事会或股东会就重大事件作出决议的，应当及时报告决议情况；（2）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；（3）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；（4）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排； （5）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并持续报告进展情况，直至完成交付或过户； （6）重大事件出现可能对公司发行的股票或其他证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。 第十三条 重大信息内部报告的方式包括但不限于： （一）专人送达； （二）面谈方式； （三）电话方式； （四）传真方式； （五）电子邮件方式； （六）快递方式； （七）会议方式； （八）法律法规允许的其他方式。 第十四条 信息报告义务人应当在知悉本制度第二章所列的重大信息后第一时间先以面谈或电话方式向公司董事会秘书报告有关情况，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件以电子邮件、传真等快捷方式提交给公司董事会秘书，与信息有关的书面文件应随后以快递方式提交给公司董事会秘书。 第十五条 公司董事会秘书应按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》《主板上市公司规范运作》《自律监管指引第5号》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，对信息报告义务人上报的内部重大信息进行分析和判断，如需要公司履行信息披露义务的，公司董事会秘书应当及时将信息向公司董事会进行汇报，提请公司董事会履行相应的程序，并按照《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》等相关规定将信息予以公开披露。 第十六条 公司董事会秘书可指定专人对信息报告义务人上报的信息予以整理并妥善保存。 第四章 重大信息内部报告的管理和责任 第十七条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、子公司及实施重要影响的参股公司出现、发生或即将发生本制度第二章所列情形或事件时，信息报告义务人应当将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告并提交相关文件资料，信息报告义务人应当保证其报告的信息真实、准确、完整、及时，简明清晰，通俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第十八条 公司董事会秘书和证券事务部具体负责组织编制公司应披露的定期报告，包括年度报告、半年度报告和季度报告。公司年度报告、半年度报告和季度报告涉及的内容和相关资料，公司各部门、子公司应当及时报送证券事务部，并保证其真实性、准确性、完整性。 第十九条 公司负有重大信息内部报告义务的第一责任人为： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门及子公司负责人； （三）公司控股股东、实际控制人； （四）持有公司5%以上股份的股东； （五）公司委派（或推荐、提名）到参股公司担任参股公司董事、监事、高级管理人员的人员。 第二十条 负有重大信息内部报告义务的第一责任人应当根据其任职单位或部门的实际情况，指定熟悉相关业务和法律法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜；分公司、子公司根据实际情况，联络人以总经理或财务负责人或其他合适人员为宜），负责本部门或本单位重大信息的收集、整理以及与公司董事会秘书、证券事务部的联络工作。各部门及子公司应当将其指定的信息报告联络人名单（包括但不限于姓名、职务、电话号码、电子邮箱等）报公司证券事务部备案。 重大信息报送资料需经第一责任人签字后方可报送公司董事长和董事会秘书。 第二十一条 公司董事、高级管理人员应当及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事项及其影响，时常敦促公司各部门、子公司对重大信息的收集、整理、报告工作。 第二十二条 公司应当健全对未公开信息的保密管理，加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，对公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员以及其他核心人员使用网站、博客、微博、微信等媒体发布信息进行必要的关注和引导，明确未公开重大信息的密级，尽量缩小知情人员范围，防止泄露未公开重大信息。 第五章 责任追究 第二十三条 信息报告义务人未按照本制度的规定履行信息报告义务，导致公司信息披露违法违规的，公司将追究负有报告义务的相关人员（包括第一责任人、信息报告联络人、其他负有报告义务的人员）的责任。 未按照本制度的规定履行信息报告义务包括但不限于下列情形： （一）不向公司董事长、董事会秘书报告相关信息或提供相关文件资料；（二）未及时向公司董事长、董事会秘书报告相关信息或提供相关文件资料；（三）因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资料存在隐瞒、虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或引发重大误解； （四）拒绝答复或未及时答复董事会秘书对相关事项的问询； （五）未及时将所报告信息的进展或变化情况向公司董事长、董事会秘书报告； （六）其他不适当履行信息报告义务的情形。 第二十四条 信息报告义务人未按照本制度的规定履行信息报告义务，导致公司信息披露违法违规，给公司造成严重不良影响或损失的，公司将视情节轻重给予该责任人批评、警告、记过、解除职务直至解除劳动合同的处分，公司认为必要时还可以向其提出赔偿要求、追究其法律或经济责任。 第六章 附则 第二十五条 本制度未尽事宜，按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》《主板上市公司规范运作》《自律监管指引第5号》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》等相关规定执行。 本制度的规定如与将来颁布或修订的法律、法规、规章和规范性文件或公司修改后的《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》相抵触的，应当按照有关法律、法规、规章和规范性文件、公司修改后的《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》的规定执行。 第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。 第二十七条 本制度由公司董事会制定，并由公司董事会负责修订和解释。 福建三钢闽光股份有限公司 2026年3月24日 中财网
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