中国通号(688009):2025年度审计与风险管理委员会履职情况报告
审计与风险管理委员会履职情况报告 2025年，中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称“公 司”）第四届董事会审计与风险管理委员会由外部董事傅俊 元先生、姚桂清先生、姚祖辉先生担任委员，其中傅俊元先 生具备丰富的会计专业知识和经验，具备注册会计师资格， 担任审计与风险管理委员会主任。报告期内，各位委员严格 按照《公司章程》《董事会审计与风险管理委员会工作细则》 等制度的规定，恪尽职守，认真履行董事会赋予的职责，按 照监管机构和公司的要求按时参加董事会和各专门委员会 会议。出席会议前，对各议案事项预先做充分了解，认真阅 读会议材料，必要时向公司有关人员和中介机构了解议案相 关情况。会议中，积极参与事项讨论及审议，关注会议程序， 充分发表意见。2025年主要完成以下各项工作： 一、审计与风险委员会召开情况 报告期内，公司第四届董事会审计与风险管理委员会共 召开5次会议，审议通过了《中国铁路通信信号股份有限公 司 2024年度决算审计计划》《中国铁路通信信号集团有限 公司 2025年度重大风险预测评估报告》《中国铁路通信信 号股份有限公司 2025年度内部审计计划》《中国铁路通信 信号股份有限公司2024年度财务报表审计及内部控制审计》 《支付2024年度审计费用及聘请2025年度外部审计机构方 案》《关于 2025年度法治合规工作要点》《中国铁路通信 信号集团有限公司2024年度内部审计工作质量评估的报告》 《中国铁路通信信号股份有限公司 2024年度内部控制评价 报告》《中国铁路通信信号股份有限公司 2025年第一季度 报告》《中国通号2025年第一季度重大风险监测报告》《中 国通号 2025年违规经营投资责任追究工作要点》《立信会 计师事务所(特殊普通合伙)对中国铁路通信信号股份有限 公司 2025年中期审阅结果》《中国铁路通信信号集团有限 公司 2025年第二季度重大风险的监测报告》《关于通号轨 道、国际控股法定代表人任中经济责任审计结果的报告》《中 国铁路通信信号股份有限公司 2025年第三季度报告》《中 国铁路通信信号集团有限公司 2025年第三季度重大风险的 监测报告》《通号集团财务有限公司与中国铁路通信信号集 团有限公司签订<金融服务框架协议>暨关联交易》《中国铁 路通信信号股份有限公司2026-2028年度日常关联交易预计》 等18项议案。听取了2次法律合规部、审计部的专项汇报。 各成员董事出席情况如下：
内部控制、风险管理及内部审计等方面工作向公司董事会提 出了多项建议并被董事会接受。 二、审核公司财务信息及其披露 审计与风险管理委员会审议了公司 2024年年度报告、 2025年第一季度报告、2025年半年度报告、2025年第三季 度报告等多项财务报告议案，仔细研读议案内容，多次检查、 研究公司财务报告、财务报表等披露的财务信息，就募集资 金的使用、低空经济产业市场开拓、董事会建设和风险防控 等方面提出诸多指导性建议。 三、指导审计、违规追责、内控和全面风险管理工作 审计与风险管理委员会定期听取法律合规部、审计部关 于重大风险评估情况、重大风险监测情况、重大风险事件情 况、公司合规管理情况、公司制度建设情况、内部控制评价 情况、内部审计工作质量评估情况、内部审计工作情况、内 部审计项目开展情况的汇报。 内部审计管理方面。审计与风险管理委员会就公司内部 审计计划制定、内部审计项目开展、内部审计质量评估、内 部控制评价、建设审计信息系统、设立审计中心、审计问题 整改和审计结果的应用等方面提出了意见建议，为董事会防 风险、做决策做出有力支撑。 内控和全面风险管理工作方面。审计与风险管理委员会 就公司内部控制存在的问题及风险与管理层进行沟通交流， 充分发挥了审计与风险委员会对企业内部控制和风险管理 的监督指导作用，在问题整改和内控体系建立等方面作出了 指导。 违规经营投资责任追责方面。审计与风险管理委员会就 加强年度工作计划的制定和部署、推动责任追究重点工作等 方面做出了指导，不断提高公司防范化解重大风险的能力和 水平。 2026年，董事会审计与风险管理委员会将继续严格按照 上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、 香港联合交易所《企业管治守则》及《企业管治报告》等要 求，以及《公司章程》《董事会审计与风险管理委员会工作 细则》等规定，认真、勤勉、忠实、全面履行职责，充分发 挥财务监控、风险管理和内部监控等职能，为董事会有关决 策提供有效的咨询和建议，为公司持续、稳定、健康发展贡 献力量，切实维护公司及全体股东的共同利益。 中国铁路通信信号股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2026年3月24日 中财网
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