鼎龙股份(300054):2025年度监事会工作报告
2025年度监事会工作报告 公司第五届监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能。本届监事会任期内（截止2025年5月20日），全体监事列席了各次董事会会议和股东会，参与公司重大决策、决定的研究，检查公司依法运作情况，维护公司利益，维护股东权益。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效的监督，认为公司经营班子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经营中未出现违规操作行为，对公司相关监督事项均无异议表达。 本届监事会任期内，监事会共召开三次会议。监事会的召开、决议内容的签署以及监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定。公司监事会对公司法人治理的不断健全和完善起到了积极的作用。 一、监事会会议的召开情况 本届监事会任期内，公司监事会共召开会议三次，具体如下：
本届监事会任期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制、信息披露管理等方面进行全面监督，经认真审议一致认为： （一）公司依法运作情况 公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等规定，列席或出席了报告期内的董事会和股东会，并通过监事会与公司人员座谈，查阅公司资料、现场检查等方式开展工作。认为：公司股东会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司已建立了完善的内部控制制度；公司董事和高级管理人员自觉遵守职业道德，规范执业行为，能认真落实公司股东会、董事会各项决议，公司监事会未发现公司董事、高级管理人员在履职时存在违反法律法规、公司《章程》或损害公司及股东合法权益的行为。 （二）公司财务情况 本届监事会任期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督。监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好；财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）公司关联交易情况 本届监事会任期内，监事会对公司关联交易事项进行了监督和核查，认为：相关交易符合公司实际业务需求，且定价公允，不存在损害公司和非关联股东利益的情况。在关联交易事项审议过程中，关联董事或关联股东均依法进行了回避，审议程序合法合规。 （四）公司对外担保情况 监事会对报告期的对外担保进行了核查，认为：公司对外担保均发生在公司与控股子公司之间，相关担保事项符合法律法规要求以及《公司章程》的规定，公司提供担保是为了满足业务发展和市场开拓的需要，有利于缓解资金紧张的局面，担保行为不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。公司履行了必要的决策程序，相关审批程序合法合规，不存在违规担保和逾期担保的情形，亦不存在损害公司利益尤其是中小投资者利益的情形。 （五）对内部控制自我评价报告的意见 监事会认为：公司已根据自身的实际情况建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 （六）公司建立和实施《内幕信息知情人登记管理制度》的情况 本届监事会任期内，监事会对公司的《内幕信息知情人登记管理制度》的实施情况进行了核查，监事会认为：公司根据中国证监会和深圳证券交易所相关规定，已制定《内幕信息知情人登记管理制度》，公司严格执行内幕信息保密制度，规范信息传递流程，及时做好内幕信息知情人登记和报备工作；公司董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度。 （七）公司信息披露管理制度检查的情况 本监事会任期内，监事会对公司信息披露管理制度的执行情况进行了监督和检查。监事会认为：公司信息披露管理制度满足国家相关法律及监管要求，并严格按照相关法律法规、公司《信息披露管理制度》等相关规定，认真履行信息披露义务，公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在损害公司和全体股东利益的情况。 湖北鼎龙控股股份有限公司监事会 2026年3月27日 中财网
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