东吴证券(601555):东吴证券股份有限公司关于预计公司2026年度日常关联交易
东吴证券股份有限公司 关于预计公司2026年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示： ●本次日常关联交易预计事项需提交股东会审议。 ●本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和全体股东的整体利益。 ●提请投资者注意的其他事项：无。 东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《东吴证券股份有限公司关联交易管理制度》等相关规定，为做好关联交易管理和信息披露工作，结合公司日常经营和业务开展的需要，对2026年度日常关联交易进行了预计（以下简称“本次预计”）。具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2026年4月27日，公司第四届董事会第三十六次会议审议并通过了《关于预计2026年度日常关联交易的议案》。公司关联董事分别回避该议案中涉及自身相关关联交易事项的表决。本议案将提交公司股东会审议，在股东会审议上述议案过程中，关联股东将回避表决。 本次预计议案提交董事会审议前，已经董事会独立董事专门会议2026年第二次会议、董事会审计委员会2026年第四次会议审议通过。 （二）2025年度日常关联交易的预计和实际执行情况
公司对2026年度及至召开2026年年度股东会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下： 1、与关联法人或其他组织之间的日常关联交易预计
在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求接受公司提供的证券、期货经纪等金融服务，或认购、投资公司管理的资产管理计划和基金等证券和金融产品。因业务的发生及规模的不确定性，相关关联交易以实际发生数计算。 本次预计不包括按照《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，可以免于按照关联交易的方式审议和披露的交易。 二、关联方及关联关系情况介绍 （一）苏州国际发展集团有限公司(以下简称“国发集团”) 统一社会信用代码：91320500137758728U 注册地址及办公地址：江苏省苏州市人民路3118号国发大厦北楼 法定代表人：张涛 注册资本：2,200,000万元 成立日期：1995年8月3日 企业类型：有限责任公司（国有独资） 经营范围：授权范围的国有资产经营管理，国内商业、物资供销业（国家规定的专营、专项审批商品除外），提供各类咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 主要股东：苏州市财政局 财务状况：截至2025年9月末，资产总额11,020.44亿元，负债总额9,616.01138.98亿元，归母净利润22.58亿元。 国发集团是本公司的控股股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，国发集团构成本公司的关联方。 （二）苏州信托有限公司(以下简称“苏州信托”) 统一社会信用代码：91320594137705730W 注册地址及办公地址：苏州工业园区苏雅路308号信投大厦18楼-22楼法定代表人：沈光俊 注册资本：300,000万元 成立日期：2002年9月18日 企业类型：有限责任公司 经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 主要股东：国发集团 财务状况：截至2025年末，资产总额75.42亿元，负债总额6.17亿元，归母净资产69.26亿元，资产负债率8.18%；2025年度，营业收入7.11亿元，归母净利润3.71亿元。 苏州信托是本公司控股股东国发集团的控股子公司，同时为本公司股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，苏州信托构成本公司的关联方。 （三）苏州营财投资集团有限公司(以下简称“苏州营财”) 统一社会信用代码：9132050013776444XQ 法定代表人：曹立 注册资本：178,400万元 成立日期：1993年7月30日 企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资) 经营范围：投资实业。销售：建材、装饰材料、五金、化工原料（除危险品）、金属材料、交电、自动化办公设备；罚没物资（百货、五金交电）的处理；房屋租赁及物业管理。经营方式：零售批发、代购代销。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：以自有资金从事投资活动；股权投资；自有资金投资的资产管理服务；企业总部管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；融资咨询服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 主要股东：国发集团 财务状况：截至2025年末，资产总额105.08亿元，负债总额48.46亿元，归母净资产56.63亿元，资产负债率46.11%；2025年度，营业收入1.46亿元，归母净利润1.35亿元。 苏州营财是本公司控股股东国发集团的控股子公司，同时为本公司股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，苏州营财构成本公司的关联方。 （四）苏州资产管理有限公司（以下简称“苏州资管”） 统一社会信用代码：91320500MA1ML9WL32 注册地址及办公地址：苏州高新区运河铂湾金融广场8幢17-24楼 法定代表人：沈洪洋 注册资本：636,901.8816万元 成立日期：2016年5月23日 企业类型：有限责任公司（国有控股） 经营范围：对金融机构和非金融机构不良资产的收购、受托经营管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；对外投资；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问，资产及项目评估；企业破产清算服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 财务状况：截至2025年末，资产总额367.33亿元，负债总额258.18亿元，归母净资产109.15亿元，资产负债率70.29%；2025年度，营业收入18.18亿元，归母净利润3.91亿元。 主要股东：苏州资产投资管理集团有限公司 苏州资管是本公司控股股东国发集团的控股子公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，苏州资管构成本公司的关联方。 （五）苏州银行股份有限公司（以下简称“苏州银行”） 统一社会信用代码：91320000768299855B 注册地址及办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：崔庆军 注册资本：447,066.2011万元 成立日期：2010年9月28日 企业类型：股份有限公司（上市公司） 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结汇、售汇；资信调查、咨询和见证业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。许可项目：公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 主要股东：国发集团 财务状况：截至2025年9月末，资产总额7,760.40亿元，负债总额7,146.21亿元，归母净资产591.53亿元，资产负债率92.09%；2025年1-9月，营业收入94.77亿元，归母净利润44.77亿元。 苏州银行是本公司控股股东国发集团的控股子公司，国发集团董事、副总经所股票上市规则》的规定，苏州银行构成本公司的关联方。 （六）相关关联方 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定的其他关联法人。 （七）关联自然人 公司现任及离任未满12个月的董事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员，以及《上海证券交易所股票上市规则》规定的其他关联自然人。 三、定价原则和定价依据 公司将在严格符合法律法规、监管机构要求和内部管理制度的前提下，按照价格公允的原则，参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价，与关联方确定日常关联交易价格。本次预计不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。 四、交易目的和交易对公司的影响 （一）本次预计的关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的正常开展； （二）本次预计的关联交易的定价将参考市场价格进行，定价合理、公平，没有损害公司和全体股东的整体利益； （三）本次预计的关联交易不会影响公司的独立性，不会导致公司主要业务对关联方形成依赖。 五、关联交易协议签署情况 在预计的范围内，提请公司股东会授权经营管理层，根据业务正常开展的需要，新签或续签关联交易协议。 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 2026年4月29日 中财网
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