[一季报]首创证券(601136):2026年第一季度报告

 时间：2026年04月29日 21:35:51 中财网

原标题:首创证券:2026年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人张涛、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）黄毅保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期上年同期本报告期比上年同期增 减变动幅度（%）
营业收入565,476,565.81432,325,471.0030.80
利润总额237,518,718.12175,849,465.2235.07
归属于上市公司股东的净利润196,654,622.15151,053,533.6030.19
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润195,619,345.00148,806,342.1731.46
经营活动产生的现金流量净额-2,073,347,121.84-666,670,631.50不适用
基本每股收益（元/股）0.070.0616.67
稀释每股收益（元/股）0.070.0616.67
加权平均净资产收益率（%）1.411.14增加0.27个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上年度末 增减变动幅度（%）
总资产58,534,816,977.4552,378,727,451.6811.75
归属于上市公司股东的所有者权益16,146,104,348.0913,755,592,861.2617.38
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本14,359,325,621.4412,119,129,027.19
净资产16,136,263,580.7013,757,712,807.04
各项风险资本准备之和4,693,436,177.575,482,496,405.90
表内外资产总额44,379,900,757.3645,058,652,625.73
风险覆盖率（%）305.94221.05
资本杠杆率（%）24.5823.46
流动性覆盖率（%）285.62688.58
净稳定资金率（%）150.83174.80
净资本/净资产（%）88.9988.09
净资本/负债（%）44.9640.60
净资产/负债（%）50.5246.09
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）46.9455.36
自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%）214.27227.09
融资（含融券）的金额/净资本（%）29.0132.54
注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值 准备的冲销部分-29,576.46　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定 的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府 补助除外76,688.33　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-401,837.99　
其他符合非经常性损益定义的损益项目1,757,589.86　
减：所得税影响额367,031.39　
少数股东权益影响额（税后）555.20　
合计1,035,277.15　
项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入30.80主要系投资类业务、投资银行类业务、财 富管理类业务等收入增加。
利润总额35.07　
归属于上市公司股东的净利润30.19　
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润31.46　
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东总数70,754报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）-　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限 售条件股 份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
北京首都创业集团有限公司国有法人1,454,266,84353.20-无-
北京市基础设施投资有限公司国有法人570,503,15720.87-无-
北京能源集团有限责任公司国有法人227,080,0008.31-无-
城市动力（北京）投资有限公司境内非国有 法人24,508,1000.90-无-
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他16,043,5980.59-无-
香港中央结算有限公司境外法人14,102,3350.52-未知-
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他10,906,2900.40-无-
苏东明境内自然人5,048,3000.18-无-
中国工商银行股份有限公司－ 华泰柏瑞沪深300交易型开放式 指数证券投资基金其他4,392,9010.16-无-
中国建设银行股份有限公司－ 易方达沪深300非银行金融交易 型开放式指数证券投资基金其他3,742,7200.14-无-
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
北京首都创业集团有限公司1,454,266,843人民币普 通股1,454,266,843　　　
北京市基础设施投资有限公司570,503,157人民币普 通股570,503,157　　　
北京能源集团有限责任公司227,080,000人民币普 通股227,080,000　　　
城市动力（北京）投资有限公司24,508,100人民币普 通股24,508,100　　　
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金16,043,598人民币普 通股16,043,598　　　
香港中央结算有限公司14,102,335人民币普 通股14,102,335　　　
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金10,906,290人民币普 通股10,906,290　　　
苏东明5,048,300人民币普 通股5,048,300　　　
中国工商银行股份有限公司－ 华泰柏瑞沪深300交易型开放式 指数证券投资基金4,392,901人民币普 通股4,392,901　　　
中国建设银行股份有限公司－ 易方达沪深300非银行金融交易 型开放式指数证券投资基金3,742,720人民币普 通股3,742,720　　　
上述股东关联关系或一致行动 的说明北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司和北京 能源集团有限责任公司同属北京市国资委控制的企业，但均独立进 行日常经营管理及对外投资决策，三家国有股东的法定代表人、董 事、高级管理人员之间不存在人员重合的情形，亦不存在通过协议 或其他安排形成一致行动关系的情形，三家国有股东不构成一致行 动关系。 公司首发前股东之间不存在关联关系。除此之外，公司未知其他股 东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理 办法》中规定的一致行动人。　　　　　

前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务 情况说明（如有）前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券情况： 股东苏东明通过投资者信用证券账户持有5,048,300股，通过普通 证券账户持有0股，合计持有5,048,300股。 前10名股东及前10名无限售股东参与转融通业务情况详见本节 “持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参 与转融通业务出借股份情况”相关内容。
注：1.上表股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别。

2.上表持股数量来源于公司自中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得的在册股东情况。

3.上表前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券情况为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的情况。

4.香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2026年3月31日
编制单位：首创证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2026年3月31日2025年12月31日
资产：　　
货币资金8,644,582,071.298,496,875,717.94
其中：客户资金存款7,081,202,148.926,834,726,524.07
结算备付金2,291,427,810.701,871,632,622.35
其中：客户备付金1,304,602,211.291,215,327,333.89
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金4,164,074,947.223,941,496,335.21
衍生金融资产69,681,677.9660,152,271.33
存出保证金1,985,991,136.601,770,836,401.78
应收款项1,582,541,468.46596,274,458.91
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产204,226,948.4966,319,304.37
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产22,753,804,131.7518,668,461,266.12
债权投资　　
其他债权投资8,688,229,467.748,750,102,910.67
其他权益工具投资6,169,469,832.916,193,614,596.63
长期股权投资934,190,057.37922,055,330.25
投资性房地产9,703,847.209,837,161.08
固定资产150,843,349.25154,177,950.92
在建工程　　
使用权资产250,515,280.51261,502,528.61
无形资产205,992,197.92213,289,260.04
其中：数据资源　　
商誉125,837,824.13125,837,824.13
递延所得税资产25,253,939.2424,273,327.61
其他资产278,450,988.71251,988,183.73
资产总计58,534,816,977.4552,378,727,451.68
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款1,625,503,883.401,340,265,746.84
拆入资金3,141,192,088.912,940,154,447.24
交易性金融负债806,019,193.64822,579,965.10
衍生金融负债556,532.724,172,205.81
卖出回购金融资产款10,841,114,684.028,804,967,785.37
代理买卖证券款10,088,075,885.648,393,388,487.70
代理承销证券款　　
应付职工薪酬134,251,860.12207,567,163.93
应交税费17,403,619.5071,450,360.68
应付款项105,648,326.9695,709,400.66
合同负债24,285,185.7821,246,926.83
持有待售负债　　
预计负债　　
长期借款　　
应付债券14,760,624,208.7714,820,782,083.76
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债308,085,296.10316,159,676.18
递延收益　　
递延所得税负债147,078,819.7275,880,640.29
其他负债373,238,124.44693,092,462.00
负债合计42,373,077,709.7238,607,417,352.39
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）2,733,333,800.002,733,333,800.00
其他权益工具2,000,000,000.00　
其中：优先股　　
永续债2,000,000,000.00　
资本公积6,782,453,674.146,787,529,145.84
减：库存股　　
其他综合收益532,742,660.25392,434,703.25
盈余公积480,002,978.89480,002,978.89
一般风险准备1,734,470,415.741,734,333,519.44
未分配利润1,883,100,819.071,627,958,713.84
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计16,146,104,348.0913,755,592,861.26
少数股东权益15,634,919.6415,717,238.03
所有者权益（或股东权益）合计16,161,739,267.7313,771,310,099.29
负债和所有者权益（或股东权益）总计58,534,816,977.4552,378,727,451.68
公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅
项目2026年第一季度2025年第一季度
一、营业总收入565,476,565.81432,325,471.00
利息净收入-19,258,249.00-44,234,587.75
其中：利息收入139,038,214.16144,554,661.86
利息支出158,296,463.16188,789,249.61
手续费及佣金净收入263,576,691.95233,639,894.91
其中：经纪业务手续费净收入81,804,086.7262,896,196.96
投资银行业务手续费净收入54,396,760.3729,664,805.95
资产管理业务手续费净收入95,319,449.98118,491,017.53
投资收益（损失以“-”号填列）335,663,005.94146,146,101.04
其中：对联营企业和合营企业的投资收益12,229,656.965,898,794.03
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生 的收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益1,834,278.191,867,774.36
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-18,364,455.8493,094,058.55
汇兑收益（损失以“-”号填列）1,931,659.24-45,407.33
其他业务收入120,225.39762,547.58
资产处置收益（损失以“-”号填列）-26,590.061,095,089.64
二、营业总支出327,553,023.30256,509,978.50
税金及附加4,851,859.002,586,057.11
业务及管理费320,860,486.25251,987,616.35
信用减值损失1,331,200.811,274,809.68
其他资产减值损失　　
其他业务成本509,477.24661,495.36
三、营业利润（亏损以“-”号填列）237,923,542.51175,815,492.50
加：营业外收入22,222.99112,818.09
减：营业外支出427,047.3878,845.37
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）237,518,718.12175,849,465.22
减：所得税费用40,946,414.3624,785,008.83
五、净利润（净亏损以“-”号填列）196,572,303.76151,064,456.39
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）196,572,303.76151,064,456.39
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）196,654,622.15151,053,533.60
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-82,318.3910,922.79
六、其他综合收益的税后净额198,932,336.38-56,532,849.63
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额198,932,336.38-56,532,849.63
（一）不能重分类进损益的其他综合收益161,733,931.278,873,777.46
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动161,733,931.278,873,777.46
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益37,198,405.11-65,406,627.09
1.权益法下可转损益的其他综合收益-94,929.846,443.17
2.其他债权投资公允价值变动37,505,437.63-65,259,648.62
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备-212,102.68-153,421.64
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额　　
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额395,504,640.1494,531,606.76
归属于母公司所有者的综合收益总额395,586,958.5394,520,683.97
归属于少数股东的综合收益总额-82,318.3910,922.79
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.070.06
（二）稀释每股收益(元/股)0.070.06
公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅
项目2026年第一季度2025年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金445,425,425.31385,981,190.29
拆入资金净增加额200,000,000.00800,000,000.00
回购业务资金净增加额1,890,850,852.963,525,768,626.85
融出资金净减少额　　
代理买卖证券收到的现金净额1,332,131,841.07　
收到其他与经营活动有关的现金57,830,210.33148,540,703.58
经营活动现金流入小计3,926,238,329.674,860,290,520.72
为交易目的而持有的金融资产净增加额4,014,978,893.773,970,692,965.23
融出资金净增加额229,699,256.95338,305,645.00
代理买卖证券支付的现金净额　519,775,425.79
拆出资金净增加额　　
返售业务资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金138,645,668.24207,628,551.39
支付给职工及为职工支付的现金309,556,645.71225,860,840.42
支付的各项税费88,211,077.1079,585,625.14
支付其他与经营活动有关的现金1,218,493,909.74185,112,099.25
经营活动现金流出小计5,999,585,451.515,526,961,152.22
经营活动产生的现金流量净额-2,073,347,121.84-666,670,631.50
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金1,316,001,647.321,728,557,586.30
取得投资收益收到的现金185,073,112.74163,785,191.78
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额3,730.0011,331.91
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计1,501,078,490.061,892,354,109.99
投资支付的现金979,246,876.722,355,525,718.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金4,253,585.335,542,516.04
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计983,500,462.052,361,068,234.44
投资活动产生的现金流量净额517,578,028.01-468,714,124.45
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金2,000,000,000.00　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金　　
发行债券收到的现金300,000,000.002,365,540,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计2,300,000,000.002,365,540,000.00
偿还债务支付的现金99,600,000.001,772,680,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金69,978,997.81128,415,006.33
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金18,964,312.6422,192,182.63
筹资活动现金流出小计188,543,310.451,923,287,188.96
筹资活动产生的现金流量净额2,111,456,689.55442,252,811.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1,931,659.24-45,407.33
五、现金及现金等价物净增加额557,619,254.96-693,177,352.24
加：期初现金及现金等价物余额10,262,547,417.039,921,322,415.45
六、期末现金及现金等价物余额10,820,166,671.999,228,145,063.21
公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅
项目2026年3月31日2025年12月31日
资产：　　
货币资金7,311,089,582.006,761,143,274.06
其中：客户资金存款6,158,605,082.535,924,734,013.80
结算备付金2,128,269,580.381,772,057,853.48
其中：客户备付金1,020,510,111.601,008,992,782.88
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金4,164,074,947.223,941,496,335.21
衍生金融资产6,925,817.795,517,127.80
存出保证金282,096,727.72326,556,093.88
应收款项1,555,571,397.51578,899,627.02
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产73,767,170.57　
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产22,401,811,505.9818,679,154,987.27
债权投资　　
其他债权投资8,688,229,467.748,750,102,910.67
其他权益工具投资6,168,069,832.916,192,214,596.63
长期股权投资2,518,404,188.942,506,269,461.82
投资性房地产　　
固定资产149,017,424.17152,155,501.85
在建工程　　
使用权资产237,159,836.08247,566,000.90
无形资产200,764,598.02208,163,246.64
其中：数据资源　　
商誉105,520,381.58105,520,381.58
递延所得税资产　　
其他资产244,556,792.24222,615,733.69
资产总计56,235,329,250.8550,449,433,132.50
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款1,625,503,883.401,340,265,746.84
拆入资金3,141,192,088.912,940,154,447.24
交易性金融负债565,226,580.00589,589,480.00
衍生金融负债553,212.72　
卖出回购金融资产款10,822,108,808.628,740,682,984.81
代理买卖证券款8,157,818,871.186,842,625,159.10
代理承销证券款　　
应付职工薪酬127,201,376.67198,197,048.80
应交税费13,627,754.6067,515,700.86
应付款项84,685,561.5195,004,997.03
合同负债21,752,320.1819,664,517.95
持有待售负债　　
预计负债　　
长期借款　　
应付债券14,760,624,208.7714,820,782,083.76
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债293,904,292.17301,323,435.33
递延收益　　
递延所得税负债138,608,188.6671,570,516.94
其他负债346,258,522.76664,344,206.80
负债合计40,099,065,670.1536,691,720,325.46
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）2,733,333,800.002,733,333,800.00
其他权益工具2,000,000,000.00　
其中：优先股　　
永续债2,000,000,000.00　
资本公积6,782,453,674.146,787,529,145.84
减：库存股　　
其他综合收益532,742,660.25392,434,703.25
盈余公积479,895,283.79479,895,283.79
一般风险准备1,728,889,299.731,728,889,299.73
未分配利润1,878,948,862.791,635,630,574.43
所有者权益（或股东权益）合计16,136,263,580.7013,757,712,807.04
负债和所有者权益（或股东权益）总计56,235,329,250.8550,449,433,132.50
公司负责人：张涛 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：黄毅 （未完）
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