[一季报]信达证券(601059):信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

 时间：2026年04月30日 15:26:08 中财网

原标题:信达证券:信达证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：601059 证券简称：信达证券
信达证券股份有限公司
2026年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期上年同期本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%)
营业收入1,092,236,559.89966,525,843.0513.01
利润总额542,940,055.85201,389,676.01169.60
归属于上市公司股东的净利润452,339,231.37204,795,178.76120.87
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润451,723,103.86199,507,305.86126.42
经营活动产生的现金流量净额2,227,990,861.34-7,110,841,165.83不适用
基本每股收益（元/股）0.120.06100.00
稀释每股收益（元/股）0.120.06100.00
加权平均净资产收益率（%）1.810.860.95
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产125,912,037,123.62129,950,818,857.70-3.11
归属于上市公司股东的所有者权 益29,202,513,972.2228,070,392,119.804.03
(二)母公司的净资本及风险控制指标
单位：元币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本26,177,321,890.8824,925,908,204.09
净资产28,373,312,616.4027,204,980,316.13
各项风险资本准备之和10,824,427,382.9012,100,914,785.22
表内外资产总额90,663,202,185.9896,736,594,597.91
风险覆盖率（%）241.84205.98
资本杠杆率（%）20.6018.01
流动性覆盖率（%）183.55190.34
净稳定资金率（%）175.06170.51
净资本/净资产(%)92.2691.62
净资本/负债(%)42.4936.20
净资产/负债(%)46.0539.51
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)31.0029.38
自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)213.92256.46
(三)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币

非经常性损益项目本期金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分483,020.08
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政 策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外784,298.25
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-24,393.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目　
减：所得税影响额310,731.20
少数股东权益影响额（税后）316,066.04
合计616,127.51
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用
(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用

项目名称变动比例 （%）主要原因
利润总额169.60金融工具投资产生的收益净额及手续费及佣金 净收入的增加,营业支出减少，导致利润总额增 加
归属于上市公司股东的净利润120.87营业利润率上升
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润126.42营业利润率上升
基本每股收益（元/股）100.00归属于普通股股东净利润增加
稀释每股收益（元/股）100.00归属于普通股股东净利润增加
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东 总数62,113报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有）无　　　
前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限 售条件股 份数量质押、标记 或冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
中国信达资产管理股 份有限公司国有法人2,551,400,00078.67-无-
深圳市前海梦工场运 营有限公司国有法人40,000,0001.23-无-
中国建设银行股份有 限公司－国泰中证全 指证券公司交易型开 放式指数证券投资基 金其他28,529,5450.88-无-
中天金投有限公司境内非国有法 人28,205,0480.87-无-
榆林市千树塔矿业投 资有限公司境内非国有法 人20,749,1680.64-无-
中国建设银行股份有 限公司－华宝中证全 指证券公司交易型开 放式指数证券投资基 金其他19,491,4820.60-无-
香港中央结算有限公 司其他10,794,9360.33-无-
上海宁苑资产管理有 限公司－宁苑配置五 号私募证券投资基金其他9,459,3180.29-无-
中国工商银行股份有 限公司－华泰柏瑞沪 深300交易型开放式 指数证券投资基金其他7,811,6540.24-无-
中国建设银行股份有 限公司－易方达沪深 300非银行金融交易 型开放式指数证券投 资基金其他6,675,5910.21-无-
前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股 的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
中国信达资产管理股份有限公 司2,551,400,000人民币普通股2,551,400,000　　　
深圳市前海梦工场运营有限公 司40,000,000人民币普通股40,000,000　　　
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金28,529,545人民币普通股28,529,545　　　
中天金投有限公司28,205,048人民币普通股28,205,048　　　
榆林市千树塔矿业投资有限公 司20,749,168人民币普通股20,749,168　　　
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金19,491,482人民币普通股19,491,482　　　
香港中央结算有限公司10,794,936人民币普通股10,794,936　　　
上海宁苑资产管理有限公司－ 宁苑配置五号私募证券投资基 金9,459,318人民币普通股9,459,318　　　
中国工商银行股份有限公司－ 华泰柏瑞沪深300交易型开放 式指数证券投资基金7,811,654人民币普通股7,811,654　　　
中国建设银行股份有限公司－ 易方达沪深300非银行金融交 易型开放式指数证券投资基金6,675,591人民币普通股6,675,591　　　

上述股东关联关系或 一致行动的说明公司控股股东中国信达资产管理股份有限公司与深圳市前海梦工场运 营有限公司、中天金投有限公司之间不存在关联关系或一致行动关 系。除此之外，公司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动 关系。
前10名股东及前10 名无限售股东参与融 资融券及转融通业务 情况说明（如有）截至本报告期末，前10名股东及前10名无限售股东中： 股东榆林市千树塔矿业投资有限公司通过投资者信用证券账户持有 20,749,168股，合计持有20,749,168股。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2026年3月31日
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2026年 3月 31日2025年 12月 31日
资产：　　
货币资金29,978,543,150.4826,760,323,675.95
其中：客户资金存款24,544,145,893.8123,093,498,629.29
结算备付金4,112,778,399.713,826,180,422.16
其中：客户备付金2,935,367,024.083,053,994,912.61
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金16,618,169,389.1316,726,893,210.69
衍生金融资产-108,603,361.96
存出保证金4,779,620,118.414,270,356,416.86
应收款项594,650,807.09349,292,110.17
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产1,424,661,070.541,562,199,784.62
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产37,413,242,761.7442,355,410,074.58
债权投资　　
其他债权投资20,228,464,743.5623,705,573,135.54
其他权益工具投资9,601,234,994.808,877,389,537.77
长期股权投资403,098,488.16400,536,016.06
投资性房地产　　
固定资产88,059,603.5393,567,011.10
在建工程　　
使用权资产311,389,835.91337,978,017.10
无形资产109,241,681.69113,726,162.77
其中：数据资源　　
商誉1,005,972.761,005,972.76
递延所得税资产1,129,585.021,086,402.02
其他资产246,746,521.09460,697,545.59
资产总计125,912,037,123.62129,950,818,857.70
负债：　　
短期借款913,122,454.59966,862,633.42
应付短期融资款--
拆入资金21,279,460,862.0125,531,403,587.52
交易性金融负债883,146,083.9925,301.36
衍生金融负债-1,507,004.34
卖出回购金融资产款16,764,536,566.4820,240,349,189.62
代理买卖证券款31,136,755,787.2828,787,716,281.20
代理承销证券款　　
应付职工薪酬323,659,484.71172,459,522.84
应交税费180,907,448.40154,473,129.00
应付款项109,242,526.14128,352,412.84
合同负债4,964,158.774,860,513.26
持有待售负债　　
预计负债55,009,340.1055,391,040.10
长期借款　　
应付债券21,697,455,416.8422,654,047,214.45
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债280,852,195.25331,108,705.80
递延收益　　
递延所得税负债314,454,479.1599,500,329.08
其他负债2,080,109,972.862,069,488,210.73
负债合计96,023,676,776.57101,197,545,075.56
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,243,000,000.003,243,000,000.00
其他权益工具7,000,000,000.007,000,000,000.00
其中：优先股　　
永续债7,000,000,000.007,000,000,000.00
资本公积4,004,835,843.784,004,898,107.93
减：库存股　　
其他综合收益1,512,751,779.58862,570,802.35
盈余公积1,376,030,370.301,376,030,370.30
一般风险准备3,124,436,106.703,124,436,106.70
未分配利润8,941,459,871.868,459,456,732.52
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合 计29,202,513,972.2228,070,392,119.80
少数股东权益685,846,374.83682,881,662.34
所有者权益（或股东权益）合计29,888,360,347.0528,753,273,782.14
负债和所有者权益（或股东权益）总计125,912,037,123.62129,950,818,857.70
公司负责人：林志忠 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：刘晓乾合并利润表
2026年1—3月
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2026年第一季度2025年第一季度
一、营业总收入1,092,236,559.89966,525,843.05
利息净收入128,732,008.25107,777,575.63
其中：利息收入469,779,253.60393,766,373.33
利息支出341,047,245.35285,988,797.70
手续费及佣金净收入471,974,602.86423,668,814.28
其中：经纪业务手续费净收入295,442,019.18234,381,021.27
投资银行业务手续费净收入5,494,445.3420,376,182.30
资产管理业务手续费净收入74,367,727.2064,256,867.13
投资收益（损失以“-”号填列）421,936,064.73510,356,707.32
其中：对联营企业和合营企业的投资收益　　
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收 益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益3,310,841.7310,548,051.97
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）65,681,845.67-86,382,407.81
汇兑收益（损失以“-”号填列）-655,570.041,287,138.83
其他业务收入723,398.46-850,927.30
资产处置收益（损失以“-”号填列）533,368.23120,890.13
二、营业总支出549,227,555.96765,066,705.20
税金及附加7,202,925.625,283,150.18
业务及管理费552,602,176.67770,444,577.96
信用减值损失-12,076,017.80-11,455,963.43
其他资产减值损失　-
其他业务成本1,498,471.47794,940.49
三、营业利润（亏损以“-”号填列）543,009,003.93201,459,137.85
加：营业外收入11,266.961,674.39
减：营业外支出80,215.0471,136.23
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）542,940,055.85201,389,676.01
减：所得税费用86,006,580.75-7,208,774.67
五、净利润（净亏损以“-”号填列）456,933,475.10208,598,450.68
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）456,933,475.10208,598,450.68
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）　0.00
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填 列）452,339,231.37204,795,178.76
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）4,594,243.733,803,271.92
六、其他综合收益的税后净额678,215,353.96-427,849,434.71
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额679,844,885.20-412,982,547.35
（一）不能重分类进损益的其他综合收益688,285,332.3351,309,448.10
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动688,285,332.3351,309,448.10
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益-8,440,447.13-464,291,995.45
1.权益法下可转损益的其他综合收益　　
2.其他债权投资公允价值变动15,546,009.12-445,706,864.63
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备-5,725,441.59-11,422,606.66
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额-18,261,014.66-7,162,524.16
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-1,629,531.24-14,866,887.36
七、综合收益总额1,135,148,829.06-219,250,984.03
归属于母公司所有者的综合收益总额1,132,184,116.57-208,187,368.59
归属于少数股东的综合收益总额2,964,712.49-11,063,615.44
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.120.06
（二）稀释每股收益(元/股)0.120.06
公司负责人：林志忠 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：刘晓乾合并现金流量表
2026年1—3月
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2026年第一季度2025年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额6,331,891,920.18　
收取利息、手续费及佣金的现金1,463,523,800.17974,417,657.60
代理买卖证券收到的现金净额2,349,039,506.08　
融出资金净减少额106,572,268.57-
回购业务资金净增加额　714,385,739.43
收到其他与经营活动有关的现金342,409,966.92-
经营活动现金流入小计10,593,437,461.921,688,803,397.03
拆入资金净减少额4,249,300,000.00120,000,000.00
回购业务资金净减少额3,352,624,736.35　
支付利息、手续费及佣金的现金356,628,315.61331,765,111.89
支付给职工及为职工支付的现金275,779,845.61373,085,423.41
支付的各项税费131,113,703.0184,394,300.00
为交易目的而持有的金融资产净增加额　4,576,697,695.17
融出资金净增加额　659,588,654.98
代理买卖证券支付的现金净额　2,654,113,377.41
支付其他与经营活动有关的现金　　
经营活动现金流出小计8,365,446,600.588,799,644,562.86
经营活动产生的现金流量净额2,227,990,861.34-7,110,841,165.83
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金7,169,940,328.9213,057,689,817.22
取得投资收益收到的现金390,545,924.88274,525,105.66
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额　　
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计7,560,486,253.8013,332,214,922.88
投资支付的现金3,803,133,682.176,760,996,771.99
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金　　
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计3,803,133,682.176,760,996,771.99
投资活动产生的现金流量净额3,757,352,571.636,571,218,150.89
三、筹资活动产生的现金流量：　　
合并结构化主体收到的现金净额521,955,188.67　
取得借款收到的现金　49,971,912.63
发行债券收到的现金　3,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计521,955,188.673,049,971,912.63
偿还债务支付的现金1,000,000,000.005,800,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金130,939,688.74111,206,155.80
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流出小计1,130,939,688.745,911,206,155.80
筹资活动产生的现金流量净额-608,984,500.07-2,861,234,243.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-4,603,047.31-382,571.89
五、现金及现金等价物净增加额5,371,755,885.59-3,401,239,830.00
加：期初现金及现金等价物余额28,359,270,934.9926,230,792,300.72
六、期末现金及现金等价物余额33,731,026,820.5822,829,552,470.72
公司负责人：林志忠 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：刘晓乾母公司资产负债表
2026年3月31日
编制单位：信达证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目2026年 3月 31日2025年 12月 31日
资产：　　
货币资金22,062,441,258.7318,842,642,419.42
其中：客户资金存款18,817,369,573.0217,020,255,372.66
结算备付金3,808,994,283.953,499,755,377.34
其中：客户备付金2,935,367,024.082,741,531,549.56
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金16,580,479,791.8216,692,443,702.69
衍生金融资产　　
存出保证金869,376,935.021,016,504,084.89
应收款项54,881,830.1285,034,826.30
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产1,353,929,148.481,406,464,522.66
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产35,879,178,712.4640,472,504,682.55
债权投资　　
其他债权投资19,350,290,517.8922,527,676,599.02
其他权益工具投资8,787,183,392.858,208,527,301.78
长期股权投资2,353,214,926.692,353,214,926.69
投资性房地产　　
固定资产68,602,770.2772,157,187.47
在建工程　　
使用权资产226,482,320.54245,891,992.17
无形资产93,019,642.9196,145,879.15
其中：数据资源　　
商誉1,005,972.761,005,972.76
递延所得税资产　　
其他资产103,716,564.52179,229,232.17
资产总计111,592,798,069.01115,699,198,707.06
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款　　
拆入资金21,279,460,862.0125,531,403,587.52
交易性金融负债876,588,423.2925,301.36
衍生金融负债　0.00
卖出回购金融资产款16,549,035,254.7819,821,835,547.59
代理买卖证券款21,607,276,387.0419,640,886,287.39
代理承销证券款　　
应付职工薪酬258,436,725.58135,645,202.07
应交税费132,300,148.59103,583,199.05
应付款项2,100,292.4313,437,963.43
合同负债4,614,465.404,765,408.79
持有待售负债　　
预计负债55,009,340.1055,391,040.10
长期借款　　
应付债券21,697,455,416.8422,654,047,214.45
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债220,126,016.73236,966,027.65
递延收益　　
递延所得税负债301,602,678.6299,500,329.08
其他负债235,479,441.20196,731,282.45
负债合计83,219,485,452.6188,494,218,390.93
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,243,000,000.003,243,000,000.00
其他权益工具7,000,000,000.007,000,000,000.00
其中：优先股　　
永续债7,000,000,000.007,000,000,000.00
资本公积4,186,550,160.894,186,612,425.04
减：库存股　　
其他综合收益1,478,941,053.06872,634,004.50
盈余公积1,368,912,786.431,368,912,786.43
一般风险准备2,751,965,194.132,751,965,194.13
未分配利润8,343,943,421.897,781,855,906.03
所有者权益（或股东权益）合计28,373,312,616.4027,204,980,316.13
负债和所有者权益（或股东权益）总计111,592,798,069.01115,699,198,707.06
公司负责人：林志忠 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：刘晓乾母公司利润表（未完）
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