[一季报]天风证券(601162):天风证券股份有限公司2026年第一季度报告

时间：2026年04月30日 15:26:15 中财网

原标题:天风证券:天风证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：601162 证券简称：天风证券
天风证券股份有限公司
2026年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示
公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人庞介民、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）汪洋保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	上年同期	本报告期比上年同 期增减变动幅度(%)
营业收入	436,935,907.96	633,836,671.54	-31.06
利润总额	12,186,298.04	51,354,491.20	-76.27
归属于上市公司股东的净 利润	223,553.91	24,158,344.80	-99.07
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润	-34,316,229.02	28,930,861.48	-218.61
经营活动产生的现金流量 净额	2,579,860,317.65	-665,522,950.46	不适用
基本每股收益（元/股）	0.00	0.00	0.00
稀释每股收益（元/股）	0.00	0.00	0.00
加权平均净资产收益率 （%）	0.00	0.10	减少0.1个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年 度末增减变动幅度 (%)
总资产	94,968,415,451.24	92,223,365,452.50	2.98
归属于上市公司股东的所 有者权益	27,399,118,966.55	27,392,084,555.57	0.03

(二)母公司的净资本及风险控制指标
单位：元币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末
净资本	19,271,996,989.15	19,167,145,084.41
净资产	25,997,166,035.14	25,995,763,093.92
各项风险资本准备之和	11,841,433,470.32	11,874,391,032.40
表内外资产总额	74,626,751,201.08	74,434,241,201.01
风险覆盖率(%)	162.75	161.42
资本杠杆率(%)	22.27	22.18
流动性覆盖率(%)	150.86	771.59
净稳定资金率(%)	115.20	107.31
净资本/净资产(%)	74.13	73.73
净资本/负债(%)	40.82	40.78
净资产/负债(%)	55.07	55.30
自营权益类证券及证券衍生品/ 净资本(%)	12.79	19.00
自营非权益类证券及证券衍生 品/净资本(%)	151.22	147.76

注：报告期内，公司净资本等各项主要风险控制指标均符合监管标准。

(三)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币

非经常性损益项目	本期金额	说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减 值准备的冲销部分	13,367,871.49
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关、符合国家政策规定、按照 确定的标准享有、对公司损益产生持续影响 的政府补助除外	27,051,648.94
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，非金融企业持有金融资产和金融负 债产生的公允价值变动损益以及处置金融资 产和金融负债产生的损益
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 用费
委托他人投资或管理资产的损益
对外委托贷款取得的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的 各项资产损失
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投 资成本小于取得投资时应享有被投资单位可 辨认净资产公允价值产生的收益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益
非货币性资产交换损益
债务重组损益
企业因相关经营活动不再持续而发生的一次 性费用，如安置职工的支出等
因税收、会计等法律、法规的调整对当期损 益产生的一次性影响
因取消、修改股权激励计划一次性确认的股 份支付费用
对于现金结算的股份支付，在可行权日之 后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损 益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房 地产公允价值变动产生的损益
交易价格显失公允的交易产生的收益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	313,646.88
其他符合非经常性损益定义的损益项目	5,391,464.14
减：所得税影响额	11,471,771.56
少数股东权益影响额（税后）	113,076.96
合计	34,539,782.93

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用
(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
营业收入	-31.06	主要系本期投资收益减少所致
利润总额	-76.27	主要系营业收入减少所致
归属于上市公司股东的 净利润	-99.07	主要系营业收入减少所致
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	-218.61	主要系营业收入减少所致
经营活动产生的现金流 量净额_年初至报告期末	不适用	主要系代理买卖证券现金净额及 回购业务净额增加导致本期为现 金流入

二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东总数	410,466	报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）	不适用
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	股东性质	持股数量	持股 比例 (%)	持有有限售条 件股份数量	质押、标记 或冻结情况
					股份 状态	数量
湖北宏泰集团有限公司	国有法人	2,854,13 4,185	28.3 3	1,476,014,76 0	无	0
武汉国有资本投资运营集 团有限公司	国有法人	760,988, 942	7.55	0	无	0
中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	未知	206,994, 519	2.05	0	无	0
中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	未知	140,203, 086	1.39	0	无	0
上海天阖投资合伙企业 （有限合伙）	境内非国有 法人	132,210, 237	1.31	0	无	0
陕西大德投资集团有限责 任公司	境内非国有 法人	96,000,0 81	0.95	0	无	0
香港中央结算有限公司	境内非国有 法人	89,297,3 83	0.89	0	无	0
中国农业银行股份有限公 司－中证500交易型开放 式指数证券投资基金	未知	50,782,6 21	0.50	0	无	0
武汉高科国有控股集团有 限公司	国有法人	45,935,1 16	0.46	0	无	0
国泰海通证券股份有限公 司－天弘中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	未知	41,696,2 53	0.41	0	无	0
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
湖北宏泰集团有限公司	1,378,119,425	人民币普通股	1,378,119, 425
武汉国有资本投资运营集 团有限公司	760,988,942	人民币普通股	760,988,94 2
中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	206,994,519	人民币普通股	206,994,51 9
中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	140,203,086	人民币普通股	140,203,08 6
上海天阖投资合伙企业 （有限合伙）	132,210,237	人民币普通股	132,210,23 7
陕西大德投资集团有限责 任公司	96,000,081	人民币普通股	96,000,081
香港中央结算有限公司	89,297,383	人民币普通股	89,297,383
中国农业银行股份有限公 司－中证500交易型开放 式指数证券投资基金	50,782,621	人民币普通股	50,782,621
武汉高科国有控股集团有 限公司	45,935,116	人民币普通股	45,935,116

国泰海通证券股份有限公 司－天弘中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	41,696,253	人民币普通股	41,696,253
上述股东关联关系或一致 行动的说明	2025年12月30日，公司发布公告，湖北宏泰集团有限公司与 一致行动人武汉国有资本投资运营集团有限公司签署的《一致 行动协议》到期自动终止，导致其在公司拥有的权益不再合并 计算，相关股东各自实际持股数量及持股比例未发生变化，不 涉及要约收购。
前10名股东及前10名无 限售股东参与融资融券及 转融通业务情况说明（如 有）	不适用

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用
三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2026年3月31日
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2026年3月31日	2025年12月31日
资产：
货币资金	23,899,509,441.74	22,144,487,357.60
其中：客户资金存款	10,698,528,336.23	9,572,435,765.26
结算备付金	3,451,078,340.09	2,119,439,241.00
其中：客户备付金	2,226,594,928.69	1,553,674,699.71
贵金属
拆出资金
融出资金	5,477,866,320.45	5,186,170,991.97
衍生金融资产	48,392,426.08	32,398,933.91
存出保证金	337,918,579.45	379,130,812.23
应收款项	2,671,679,284.97	2,581,220,621.32
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	1,620,600,089.49	1,563,578,098.96
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	34,953,826,398.50	35,037,788,193.59
债权投资	1,624,676,690.51	1,755,490,866.70
其他债权投资	3,734,744,501.65	4,120,754,974.44
其他权益工具投资	2,570,897,295.28	2,566,801,726.06
长期股权投资	2,924,143,990.42	2,913,900,652.16
投资性房地产	673,077,101.11	645,844,559.37
固定资产	376,137,298.02	404,772,028.96
在建工程
使用权资产	206,767,968.17	277,756,851.10
无形资产	300,368,902.76	322,301,846.49
其中：数据资源
商誉	51,424,882.46	51,424,882.46
递延所得税资产	1,697,353,250.92	1,751,419,801.00
其他资产	8,347,952,689.17	8,368,683,013.18
资产总计	94,968,415,451.24	92,223,365,452.50
负债：
短期借款	2,250,799,052.66	2,228,219,443.38
应付短期融资款	7,655,382,191.74	7,427,838,082.19
拆入资金	1,970,335,941.11	3,420,392,602.21
交易性金融负债	269,701,253.30	514,509,001.14
衍生金融负债	2,499,501.95	32,609,531.26
卖出回购金融资产款	9,030,174,309.03	6,817,276,708.54
代理买卖证券款	13,011,076,528.18	11,035,691,942.16
代理承销证券款	290,765,000.00	-
应付职工薪酬	41,943,416.86	185,785,400.54
应交税费	56,656,123.25	98,464,127.31
应付款项	8,203,375.94	7,058,611.02
合同负债	29,765,983.98	27,883,446.06
持有待售负债
预计负债	134,603,968.63	132,490,852.10
长期借款
应付债券	27,205,434,516.14	27,065,035,554.54
其中：优先股
永续债
租赁负债	238,431,461.85	342,608,348.06
递延收益
递延所得税负债	617,099,705.14	650,122,288.10
其他负债	4,326,188,619.54	4,379,364,818.86
负债合计	67,139,060,949.30	64,365,350,757.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	10,073,985,234.00	10,073,985,234.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	15,910,564,662.08	15,910,564,662.08
减：库存股
其他综合收益	-1,162,018,459.75	-1,170,324,203.95
盈余公积	327,732,074.22	327,732,074.22
一般风险准备	964,989,510.49	964,989,510.49
未分配利润	1,283,865,945.51	1,285,137,278.73
归属于母公司所有者权益（或股 东权益）合计	27,399,118,966.55	27,392,084,555.57
少数股东权益	430,235,535.39	465,930,139.46
所有者权益（或股东权益）合 计	27,829,354,501.94	27,858,014,695.03
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	94,968,415,451.24	92,223,365,452.50

公司负责人：庞介民主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：汪洋合并利润表
2026年1—3月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2026年第一季度	2025年第一季度
一、营业总收入	436,935,907.96	633,836,671.54
利息净收入	-220,729,133.34	-369,462,641.38
其中：利息收入	198,614,560.76	207,128,358.76
利息支出	419,343,694.10	576,591,000.14
手续费及佣金净收入	558,524,072.13	527,187,027.55
其中：经纪业务手续费净收入	335,752,322.51	218,546,093.52
投资银行业务手续费净收 入	135,225,035.19	209,009,120.94
资产管理业务手续费净收 入	66,165,007.38	71,243,224.95
投资收益（损失以“-”号填 列）	71,258,716.07	442,429,780.70
其中：对联营企业和合营企业的 投资收益	8,806,117.73	30,684,236.78
以摊余成本计量的金融资 产终止确认产生的收益（损失以 “-”号填列）	209,232.21	327,315.47
净敞口套期收益（损失以“-” 号填列）
其他收益	5,443,113.08	3,431,524.18
公允价值变动收益（损失以 “-”号填列）	-14,078,146.68	1,417,114.20
汇兑收益（损失以“-”号填 列）	11,100,959.31	17,872,598.47
其他业务收入	12,048,161.93	10,303,242.32
资产处置收益（损失以“-”号 填列）	13,368,165.46	658,025.50
二、营业总支出	452,062,962.83	574,636,506.37
税金及附加	8,025,070.80	6,715,653.11
业务及管理费	437,280,118.19	559,400,701.04
信用减值损失	89,898.60	2,114,521.60
其他资产减值损失
其他业务成本	6,667,875.24	6,405,630.62
三、营业利润（亏损以“-”号填 列）	-15,127,054.87	59,200,165.17
加：营业外收入	29,941,291.24	13,500.08
减：营业外支出	2,627,938.33	7,859,174.05
四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列）	12,186,298.04	51,354,491.20
减：所得税费用	19,469,855.96	-1,669,015.43
五、净利润（净亏损以“-”号填 列）	-7,283,557.92	53,023,506.63
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 “-”号填列）	-7,283,557.92	53,023,506.63
2.终止经营净利润（净亏损以 “-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）	223,553.91	24,158,344.80
2.少数股东损益（净亏损以 “-”号填列）	-7,507,111.83	28,865,161.83
六、其他综合收益的税后净额	11,390,577.10	-45,225,563.79
归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额	6,810,857.07	-51,311,335.72
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益	30,839,219.59	-1,450,482.63
1.重新计量设定受益计划变动 额
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益	-	-820,452.20
3.其他权益工具投资公允价值 变动	30,839,219.59	-630,030.43
4.企业自身信用风险公允价值 变动
（二）将重分类进损益的其他综 合收益	-24,028,362.52	-49,860,853.09
1.权益法下可转损益的其他综 合收益	821,309.87	-3,289,259.63
2.其他债权投资公允价值变动	6,209,419.90	-41,872,232.24
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备	-29,948.27	-147,358.46
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-31,029,144.02	-4,552,002.76
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额	4,579,720.03	6,085,771.93
七、综合收益总额	4,107,019.18	7,797,942.84
归属于母公司所有者的综合收益 总额	7,034,410.98	-27,152,990.92
归属于少数股东的综合收益总额	-2,927,391.80	34,950,933.76
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-	-
（二）稀释每股收益(元/股)	-	-

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：庞介民主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：汪洋合并现金流量表
2026年1—3月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2026年第一季度	2025年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加 额
收取利息、手续费及佣金的现金	826,556,191.77	767,634,260.52
为交易目的而持有的金融资产净 减少额	-	3,781,429,585.27
拆入资金净增加额	-	-
回购业务资金净增加额	2,228,866,629.77	-
融出资金净减少额	-	264,194,191.41
代理买卖证券收到的现金净额	2,280,696,611.99	-
收到其他与经营活动有关的现金	322,178,162.56	404,855,645.99
经营活动现金流入小计	5,658,297,596.09	5,218,113,683.19
为交易目的而持有的金融资产净 增加额	520,115,871.06	-
拆出资金净增加额	-	-
返售业务资金净增加额	-	-
拆入资金净减少额	1,450,000,000.00	230,000,000.00
回购业务资金净减少额	-	2,914,389,351.67
融出资金净增加额	293,706,727.60	-
代理买卖证券支付的现金净额	-	1,685,208,800.01
支付利息、手续费及佣金的现金	119,675,410.23	88,508,475.07
支付给职工及为职工支付的现金	435,693,816.24	358,986,868.83
支付的各项税费	81,545,746.58	88,631,111.97
支付其他与经营活动有关的现金	177,699,706.73	517,912,026.10
经营活动现金流出小计	3,078,437,278.44	5,883,636,633.65
经营活动产生的现金流量净 额	2,579,860,317.65	-665,522,950.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	2,417,181,612.79	2,737,789,659.13
取得投资收益收到的现金	76,543,305.78	117,662,781.06
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额	-	-
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额	-	-
收到其他与投资活动有关的现金	-	23,000,000.00
投资活动现金流入小计	2,493,724,918.57	2,878,452,440.19
投资支付的现金	1,876,120,850.17	2,537,451,601.66
购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金	-8,100,964.12	8,290,674.22
取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额	-	-
支付其他与投资活动有关的现金	-	-
投资活动现金流出小计	1,868,019,886.05	2,545,742,275.88
投资活动产生的现金流量净 额	625,705,032.52	332,710,164.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金	600,000,000.00	756,376,199.84
发行债券收到的现金	4,290,117,295.00	2,240,957,580.00
收到其他与筹资活动有关的现金	-	-
筹资活动现金流入小计	4,890,117,295.00	2,997,333,779.84
偿还债务支付的现金	4,633,084,555.00	4,488,769,759.24
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金	300,521,862.38	391,532,231.36
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润	26,739,160.92	-
支付其他与筹资活动有关的现金	74,709,051.81	39,683,540.52
筹资活动现金流出小计	5,008,315,469.19	4,919,985,531.12
筹资活动产生的现金流量净 额	-118,198,174.19	-1,922,651,751.28
四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响	-13,470,633.35	10,098,729.59
五、现金及现金等价物净增加额	3,073,896,542.63	-2,245,365,807.84
加：期初现金及现金等价物余额	22,417,853,279.75	25,002,175,382.67
六、期末现金及现金等价物余额	25,491,749,822.38	22,756,809,574.83

公司负责人：庞介民主管会计工作负责人：王琳晶会计机构负责人：汪洋(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用
特此公告。

天风证券股份有限公司董事会
2026年4月29日