天风证券(601162):天风证券股份有限公司2025年度董事会审计委员会履职情况报告
2025年度董事会审计委员会履职情况报告 天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）按照《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《董事会审计 委员会工作细则》有关规定，2025年公司董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，发挥委员自身专业优势积极开展工 作，履行审计监督职责，现将2025年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会由3名董事组成，分别为： 独立董事袁建国、独立董事蒋骁、股东董事马全丽，其中独 立董事2名，股东董事1名，主任委员由独立董事袁建国担 任。 2025年3月27日，根据公司第四届董事会第四十七次 会议决议，董事会审计委员会组成调整为：独立董事袁建国、 独立董事蒋骁、股东董事曹宇飞，其中独立董事2名，股东 董事1名，主任委员由独立董事袁建国担任。 2025年10月17日，根据公司第四届董事会第五十五次 会议决议，董事会审计委员会组成调整为：独立董事袁建国、 独立董事胡宏兵、股东董事曹宇飞，其中独立董事2名，股 东董事1名，主任委员由独立董事袁建国担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共计召开6次会议， 审议19项议案，具体情况如下： 1、2025年4月19日，以通讯方式召开第四届董事会审 计委员会第十六次会议，审议通过了《2024年年度报告》 《2024年度董事会审计委员会履职情况报告》《关于2024 年度会计师事务所履职情况评估及董事会审计委员会对会 计师事务所履行监督职责情况的报告》《2024年度利润分配 方案》《内部控制审计报告》《2024年度内部控制评价报告》 《2024年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告》 《2024年度反洗钱工作专项审计报告》《2025年度内部审 计计划》《2024年度内部审计工作报告》《关于确认2024 年度日常关联交易及预计2025年度日常关联交易的议案》 《2025年第一季度报告》12项议案。 2、2025年5月23日，以通讯方式召开第四届董事会审 计委员会第十七次会议，审议通过了《关于公司稽核审计部 2024年度考核评价的议案》。 3、2025年7月8日，以通讯方式召开第四届董事会审 计委员会第十八次会议，审议通过了《关于聘任公司财务总 监的议案》。 4、2025年8月19日，以通讯方式召开第四届董事会审 计委员会第十九次会议，审议通过了《2025年半年度报告》 《2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》2项议 案。 5、2025年10月24日，以通讯方式召开第四届董事会 审计委员会第二十次会议，审议通过了《2025年第三季度报 告》《关于续聘会计师事务所的议案》2项议案。 6、2025年12月11日，以通讯方式召开第四届董事会 审计委员会第二十一次会议，审议通过了《关于与公司控股 股东湖北宏泰集团有限公司签订〈次级债务借入合同补充协 议〉暨关联交易的议案》。 三、董事会审计委员会履职情况 （一）行使监事会职权。报告期内，根据《公司法》《上 市公司章程指引》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关 过渡期安排》等相关规定，结合公司实际情况，公司不再设 置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，公司《监 事会议事规则》相应废止，并对《公司章程》及相关议事规 则的部分条款进行修订。 （二）监督及评估外部审计机构工作。公司聘请的审计 机构大信会计师事务所自公司上市以来一直为公司提供审 计服务，完成公司委托的各项工作，且其具有从事证券相关 业务的资格。报告期内，公司董事会审计委员会与大信会计 师事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充 分的讨论与沟通，在审计过程中未发现审计中存在其他重大 事项；公司向大信会计师事务所支付的审计费用与公司所披 露的情况相符。公司董事会审计委员会认为大信会计师事务 所对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正 的职业准则。 （三）指导内部审计工作。报告期内，公司董事会审计 委员会审阅了公司的内部审计工作计划，认可该计划的可执 行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行。 （四）审阅公司财务报告并发表意见。在财务报告审计 期间，公司董事会审计委员会审阅了公司编制的财务会计报 表，认为公司编制的各期财务报告真实、准确、公允地反映 了公司2025年度的财务状况。 （五）评估内部控制的有效性。公司董事会审计委员会 加强完善内控评价管理，积极促进公司内部控制制度建设。 公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、 上海证券交易所有关规定的要求，建立了公司治理结构和治 理制度。公司出具的《2025年度内部控制评价报告》已提交 公司董事会审计委员会审阅，该报告真实、客观地反映了公 司内部控制体系的建设及运行情况，其内部控制有效性的评 价结论与年审会计师出具的内部控制审计意见一致，公司内 部控制评价的结果是有效的。 （六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审 计机构的沟通。报告期内，公司董事会审计委员会采用多种 渠道、积极协调管理层、内部审计部门及相关部门与大信会 计师事务所进行充分有效的沟通，推动各项审计工作顺利进 行。 四、董事会审计委员会履职情况评价 2025年，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规范性文件以及《公司章程》《董 事会审计委员会工作细则》等内部规范性制度的有关规定， 董事会审计委员会充分发挥了监督、审查作用。董事会审计 委员会行使监事会职权；对公司聘请的审计机构进行了监督 与评估；指导公司内部审计工作并对公司建立健全内部控制 体系工作进行了评估；审阅公司的财务报告，并积极协调管 理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，切 实履行了董事会审计委员会的职责，维护了全体股东的合法 权益。 2026年，董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独 立的原则，认真、勤勉、忠实地履行职责，进一步加强与公 司经营管理层、职能部门、审计机构的沟通，充分发挥审计 委员会的监督、指导、审阅、评估、协调等职能，不断提高 科学决策能力和提高议事效率，提升内部审计质量，强化风 险管理意识，密切关注公司重大事项执行情况，促进公司规 范运作、稳健经营，积极维护公司整体利益和全体股东的合 法权益。 天风证券股份有限公司董事会审计委员会 2026年4月29日 中财网
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