上海机场(600009):上海机场董事会秘书工作制度（2026年4月修订）
董事会秘书工作制度 第一条为了进一步提高上海国际机场股份有限公司 （以下简称“公司”）治理水平，规范公司董事会秘书的选 任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《上 海国际机场股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 等规定，制定本制度。 第二条董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董 事会负责，应当忠实、勤勉地履行职责。 第三条董事会秘书是公司与中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上 交所”）和中国证券登记结算有限责任公司之间的指定联络 人。 第四条公司证券部为董事会秘书分管的信息披露事务 管理部门。 第五条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条 件，董事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员 应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情 况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求 公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严 重阻挠时，可以直接向上交所报告。 第六条公司董事会应当在原任董事会秘书离职后3个 月内聘任董事会秘书。 第七条担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验。 第八条具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会 秘书： （一）《上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高 级管理人员的情形； （二）最近3年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以 上通报批评； （四）上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第九条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定 1名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告， 同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书 职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。 公司董事会秘书空缺时间超过3个月的，董事长应当代 行董事会秘书职责，并在代行后的6个月内完成董事会秘书 的聘任工作。 第十条公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履 行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当 代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司 信息披露等事务所负有的责任。 第十一条公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向 上交所提交下列资料： （一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合本制度规定 的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容； （二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件； （三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议； （四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电 话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向 上交所提交变更后的资料。 第十二条公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由， 不得无故将其解聘。 董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上交所 报告，说明原因并公告。 董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞任有关的 情况，向上交所提交个人陈述报告。 第十三条董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当 自相关事实发生之日起1个月内将其解聘： （一）本制度第九条规定的任何一种情形； （二）连续3个月以上不能履行职责； （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、 投资者造成重大损失； （四）违反法律法规、上交所相关规定和公司章程等， 给公司、投资者造成重大损失。 第十四条公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书 职责的人员、证券事务代表负责与上交所联系，以公司名义 办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第十五条董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的 筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事 务等事宜。董事会秘书履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作， 组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息 披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、 投资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； （三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会 会议、董事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会 议记录工作并签字； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信 息泄露时，立即向上交所报告并披露； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等 相关主体及时回复上交所问询； （六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、 上交所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披 露中的职责； （七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上交所 相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公 司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的 决议时，应当予以提醒并立即如实向上交所报告； （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务。 第十六条董事会秘书应当履行《公司法》、中国证监会 和上交所要求履行的其他职责。 第十七条公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重 大事项的会议，应当及时告知董事会秘书参加或列席，并提 供会议资料。 第十八条董事会秘书应当在任期期间及离任后持续履 行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违 规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。 第十九条董事会秘书应当按照上交所有关规定参加后 续培训。 第二十条公司参照上交所对公司信息披露工作的评价 结果，结合公司有关制度对相关责任人进行考核。 第二十一条 本制度与有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件或《上市规则》等规定及《公司章程》相悖时或 有任何未尽事宜，应按以上法律、行政法规、部门规章、规 范性文件或《上市规则》及《公司章程》执行。 第二十二条 本制度为公司内部制度，任何人不得根据 本制度向公司或任何公司董事、高级管理人员或其他员工主 张任何权利或取得任何利益或补偿。 第二十三条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解 释。 第二十四条 本制度经公司董事会审议通过后生效。 2026年4月 中财网
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