平煤股份(601666):平煤股份董事会审计委员会2025年度履职情况报告
履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《平 顶山天安煤业股份有限公司董事会审计委员会实施细则》《平顶山天安煤业股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定，平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度第九届董事会审计委员会委员均履行了相应职责。现就审计委员会2025年 度的工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 2025年度公司第九届董事会审计委员会由薛玉莲女士、陈岱松 先生及周阳敏先生共同组成，均为公司独立董事。薛玉莲女士为会计专业人士，担任审计委员会主任委员。 薛玉莲：1963年出生，中共党员，二级教授，硕士生导师。曾 任河南财经政法大学会计学院院长、副校长等职务。现任河南省会计学会常务副会长、中国会计学会理事、河南财经政法大学教授；是会计学国家级特色专业建设点负责人、会计学省级重点学科负责人。曾荣获全国优秀教师、河南省先进会计工作者等荣誉。 陈岱松：1975年11月出生，博士研究生、法学博士,经济学博 士后,法学教授。曾任上海浦东路桥建设股份有限公司（股票代码： 600284）、上海兰卫医学检验所股份有限公司（股票代码：301060）、新材料股份有限公司（股票代码：603683）、上海康鹏科技股份有限公司（股票代码：688602）独立董事等上市公司独立董事。现任华东政法大学法学教授、博士生导师，上海柏年律师事务所兼职律师，本公司独立董事。 周阳敏：1971年3月出生，曾任上海和汇集团战略总监、北京 大公国际资信评估公司风险总监、鹤壁市国有资产管理中心副主任、鹤壁市经济建设投资集团（政府平台）副总经理，新乡化纤股份有限公司（股票代码：000949）独立董事；现任郑州大学尤努斯社会企业中心副主任、郑州大学商学院经济学教授、博士生导师，河南省王阳明研究会副会长，郑州大学中国中部发展研究院研究员，本公司独立董事。 二、审计委员会会议召开情况 2025年，审计委员会共组织召开了10次会议，具体情况如下： （一）审计委员会于2025年1月19日以通讯表决方式召开会议， 审计委员会应表决3人，实际表决3人。经各位委员审议通过了《关 于收购乌苏四棵树煤炭有限责任公司股权的议案》。 （二）审计委员会于2025年2月28日以现场加通讯表决方式召 开会议，审计委员会应表决3人，实际表决3人。经各位委员审议， 通过了以下事项： 1.审议通过了《关于2024年日常关联交易执行情况及2025年发 生额预计情况的议案》； 2.审议通过了《关于重新签订<日常关联交易协议>的议案》； （三）审计委员会于2025年3月19日以现场加通讯表决方式召 开会议，审计委员会应表决3人，实际表决3人。经各位委员审议， 通过了以下事项： 1.《关于平煤股份2024年度内部控制和财务报表审计的总结报 告》； 2.《2024年度利润分配预案》； 3.《2024年度内部控制评价报告》； 4.《关于中国平煤神马集团财务有限责任公司2024年度风险持 续评估报告的议案》； 5.《2024年度财务决算报告》； 6.《2024年年度报告（正文及摘要）》； 7.《关于聘任2025年度审计机构的议案》； 8.《关于授权公司开展境内外融资业务的议案》； 9.《平顶山天安煤业股份有限公司2024年度募集资金存放与实 际使用情况专项报告》； 10.《关于拟注册发行中期票据的议案》； 11.《关于平煤股份审计委员会2024年度履职情况报告》； （四）审计委员会于2025年4月10日以通讯表决方式召开会议， 审计委员会应表决3人，实际表决3人。经各位委员审议通过了《关 于为控股子公司河南平煤神马汝丰炭材料科技有限公司提供担保的 议案》； （五）审计委员会于2025年4月25日以通讯表决方式召开会议， 审计委员会应表决3人，实际表决3人。经各位委员审议通过了《2025年一季度报告》； （六）审计委员会于2025年5月16日以通讯表决方式召开会议， 审计委员会应表决3人，实际表决3人。经各位委员审议，通过了以 下议案： 1.《关于控股股东拟变更同业竞争承诺的议案》； 2.《关于签订<委托管理协议>暨关联交易的议案》； （七）审计委员会于2025年7月25日以通讯表决方式召开会议， 审计委员会应表决3人，实际表决3人。经各位委员审议，通过了以 下事项： 1.《关于出售控股子公司股权的议案》； 2.《关于开展“平顶山天安煤业股份有限公司煤矿数字化智能化 改造提升项目（2024-2026年）”贷款的议案》； （八）审计委员会于2025年8月22日以通讯表决方式召开会 议，审计委员会应表决3人，实际表决3人。经各位委员审议，通过 了以下事项： 1.《2025年半年度报告》； 2.《关于中国平煤神马集团财务有限责任公司2025年半年度风 险持续评估报告》； 3.《关于2025年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》； 4.《关于为控股子公司项目贷款提供担保的议案》； 5.《关于公司开展套期保值业务的议案》； （九）审计委员会于2025年10月24日以通讯表决方式召开会 议，审计委员会应表决3人，实际表决3人。经各位委员审议，通过 了以下事项： 1.《2025年三季度报告》； 2.《关于为控股子公司贷款提供担保的议案》； （十）审计委员会于2025年12月12日以通讯表决方式召开会 议，审计委员会应表决3人，实际表决3人。审议通过了以下事项： 1.《关于变更会计师事务所的议案》； 2.《关于公司向银行申请办理综合授信业务的议案》； 3.《关于公司拟向中信信托有限责任公司申请信托借款业务的议 案》。 三、董事会审计委员会相关履职情况 （一）定期报告审阅 在年度审计工作开始前，第九届董事会审计委员会委员对年审会 计师事务所的独立性与专业性进行了审核，并就公司年度审计有关事项、计划安排与事务所审计项目负责人进行沟通；在审计报告意见初稿形成后，公司安排了独立董事、审计委员会委员、年审会计师与部分管理层人员的见面沟通会，听取年审会计师、管理层对年度审计和生产经营情况的汇报，并审阅年度财务报表（初稿）；在年审会计师正式出具审计报告前，审计委员会在董事会召开前再次审阅财务报表，发表意见为董事会审议与决策提供参考。审计委员会分别于2025年 3月19日、4月25日、8月22日、10月24日召开定期会议，对公 司2024年度报告及2025年第一季度报告、2025年半年度报告、2025 年三季度财务报告进行审阅并发表意见。 （二）监督及评价外部审计机构工作的情况 年报工作期间，第九届董事会审计委员会听取了河南守正创新会 计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年度内部控制和财务报表 的审计总结报告，并对其工作情况和执业质量进行了监督评价，认为河南守正创新会计师事务所为公司提供了较好的服务，其审计工作客观、公正，能够实事求是地发表相关审计意见。 （三）协调内审部门与外部审计机构 2025年，第九届董事会审计委员会全体委员积极履职，充分发 挥其专业职能，积极协调公司经营层、内审部门与外部审计机构的相互配合，在年度审计过程中尽职尽责，为年审工作与年报编制的顺利开展发挥了积极作用。 （四）指导公司内控制度建设及内控评估工作 2025年，第九届董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用， 积极推动公司内部控制制度建设，督促并指导公司内部审计机构完成了内部控制自我评价工作。 （五）对公司关联交易事项的审核 对需提交公司董事会审议的各项关联交易议案，第九届董事会审 计委员会均在董事会召开前，对各项关联交易议案进行事前审阅，并发表书面独立意见。审计委员会审议通过该等关联交易议案后，方可将上述事项提交公司董事会或股东会审议。关联交易事项的表决，关联董事依法进行了回避，董事会的表决程序合规、合法。公司的关联交易符合相关法律法规和规章制度的规定。 四、总体评价 2025年度，董事会审计委员会按照《公司章程》《公司董事会审 计委员会实施细则》《公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定，较好地履行了相关职责。2026年，第十届董事会审计委员会 仍将继续勤勉尽责，恪尽职守，充分发挥独立监督职能，关注公司的内审及内控工作，积极为完善公司治理结构、强化董事会决策功能献言献策。 中财网
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