大族数控(301200):2023年限制性股票激励计划第二个归属期归属结果暨股份上市公告
深圳市大族数控科技股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期 归属结果暨股份上市公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示： 1、符合本次归属条件的激励对象：372人 2、本次拟归属数量：5,479,089股，占目前公司总股本的1.13% 3、归属股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票 4、本次归属股票上市流通日：2026年5月8日 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“大族数控”）于2026年4月10日召开的第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》，认为2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）第二个归属期归属条件已经成就，同意公司按照本激励计划相关规定办理归属相关事宜。现将有关事项说明如下：一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述 2023年12月8日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议并通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励事项相关事宜的议案》等议案，主要内容如下： 1、标的股票种类：第二类限制性股票。 2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。 3、授予数量：拟向388名激励对象授予限制性股票1,680万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额42,000万股的4%。 4、授予价格（调整前）：19.38元/股。 5、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象之间的分配情况如下：
公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会审议时总股本的20%； 2、上述激励对象不包括公司的独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工； 3、以上百分比是四舍五入之后的结果，保留小数点后4位。 6、有效期和归属安排情况： （1）本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过52个月。 （2）本激励计划授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期内，在满足限制性股票归属条件后，公司将办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。 7、公司层面业绩考核要求 本激励计划授予的限制性股票考核年度为2024-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次。各年度业绩考核目标如下表所示：
2、2024年—2025年净利润累计增长率=（2024年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%+（2025年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%。2024年—2026年净利润累计增长率=（2024年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%+（2025年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%+（2026年净利润-2023年净利润）/2023年净利润*100%。 公司层面归属比例（X）的确定规则：
8、个人层面的绩效考核要求 依据公司《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》对激励对象进行考核，将激励对象当年实际可归属的股份数与其个人上一年度的绩效考核挂钩。 个人绩效考核结果共有A、B、C、D四档。若激励对象上一年度个人绩效考核结果为A/B/C档，则上一年度激励对象个人绩效考核合格；若激励对象上一年度个人绩效考核为D档，则上一年度激励对象个人绩效考核不合格。激励对象只有在上一年度绩效考核合格，当年度限制性股票才可按照个人可归属比例进行归属。考核总分按下表得出考核等级：
（1）考核结果为良好及以上的，个人层面归属比例（Y）=考核得分÷100。 （2）考核结果为合格的，由薪酬与考核委员讨论、提议激励对象个人层面当年归属的比例，归属比例不高于50%，并报董事会审批。 （3）考核结果为不合格的，取消激励对象个人当年的归属资格，其当年的限制性股票由公司全部作废。 = 激励对象当年实际归属额度激励对象当年计划归属额度×公司层面归属比例（X）×个人层面归属比例（Y）。 激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。 （二）已履行的相关审批程序 1、2023年11月20日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议并通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励事项相关事宜的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议并通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。 2、2023年11月21日至2023年11月30日，公司对授予激励对象的姓名 及职务通过公司OA系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟授予激励对象有关的任何异议。2023年12月2日，公司披露了《监事会2023 关于公司 年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及核查意见的说明》。 3、2023年12月8日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议并通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励事项相关事宜的议案》等议案，并于2023年12月92023 日披露了《关于 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。 4、2023年12月8日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 5 2025 5 6 、 年 月 日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会 第十次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，本激励计划第一个归属期归属条件成就，符合归属条件的激励对象共计376人，可归属的限制性股票共计5,509,152股；因部分激励对象存在离职或第一个归属期个人绩效考核结果未能达到100%归属标准，已获授未能归属的限制性股票合计95,550股由公司作废。 6、2026年4月10日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》，本激励计划第二个归属期归属条件成就，符合归属条件的激励对象共计372人，可归属的限制性股票共计5,479,089股；因部分激励对象存在离职或第二个归属期个人绩效考核结果未能达到100%归属标准，已获授未能归属的限制性股票合计65,987股由公司作废。 （三）本激励计划授予情况 2023年12月8日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，向388名激励1,680 对象授予 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额42,000万股的4%，本次授予为一次性授予，无预留权益。 （四）本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明因4名激励对象离职以及1名激励对象第二个归属期个人绩效考核结果未能达到100%归属标准，已获授未能归属的限制性股票合计65,987股作废失效。 除上述内容外，本次实施的激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。 二、本激励计划第二个归属期归属条件成就的说明 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2026年4月10日，公司召开第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等的相关规定，本激励计划第二个归属期符合归属条件，本次可归属的限制性股票数量为5,479,089股。根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，同意公司按照《激董事会表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。董事杨朝辉先生因参与本激励计划，为关联董事，对该议案回避表决。 （二）归属期说明 根据本激励计划的相关规定，第二个归属期为自授予之日起28个月后的首个交易日至授予之日起40个月内的最后一个交易日止，归属比例为授予总量的33%。本激励计划授予日为2023年12月8日，因此第二个归属期为2026年4月8日至2027年4月7日。 （三）满足归属条件的情况说明
（四）未达到归属条件的限制性股票的处理方法 公司对未达到归属条件的限制性股票作废处理。 三、本次限制性股票归属的具体情况 （一）授予日：2023年12月8日 （二）归属数量：5,479,089股 （三）归属人数：372人 （四）授予价格：18.98元/股（调整后） （五）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票 （六）第二个归属期激励对象名单及归属情况：
2、以上百分比是四舍五入之后的结果，保留小数点后4位。 四、本次限制性股票归属股票的上市流通及限售安排 （一）本次归属股票的上市流通日：2026年5月8日 （二）本次归属股票的上市流通数量：5,479,089股，占目前公司总股本的1.13% 。 （三）本计划授予的限制性股票归属后，不另设置禁售期。 （四）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制： 1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 2 、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但限制性股票的授予、登记除外。 3、本计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《关于短线交易监管的若干规定》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 五、验资及股份登记情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年4月16日出具了《验资报告》（容诚验字[2026]518Z0051号），审验了公司截至2026年4月15日新增注册资2026 4 15 372 本及股本情况。经审验，截至 年 月 日止，公司已收到 名激励对象缴纳的股权认购款合计人民币103,993,109.22元，全部以货币出资，其中计入股本人民币5,479,089.00元，计入资本公积人民币98,514,020.22元。 公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理本次限制性股票的归属登记手续。本次归属的第二类限制性股票上市流通日为2026年5月8日。 六、本次归属募集资金的使用计划 本次归属募集的资金全部用于补充公司流动资金。 七、本次归属后新增股份对公司的影响 （一）本次归属对公司股权结构的影响
2、本次第二类限制性股票归属的股本结构最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。 （二）本次归属完成后，公司股权分布依然符合上市条件、公司控制权未发生变化。 （三）根据公司2026年第一季度报告，2026年一季度实现归属于上市公司股东的净利润为322,917,809.55元，基本每股收益为0.73元。本次办理股份归属登记完成后，按新股本489,007,741股摊薄计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2026年第一季度基本每股收益相应摊薄。本次限制性股票归属事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。 八、法律意见书的结论性意见 北京市君合律师事务所认为：截至法律意见书出具之日，公司本次归属及本次作废事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定；本次归属的372名激励对象的归属条件已成就，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定。 九、备查文件 1 、公司第二届董事会第二十二次会议决议； 2、公司第二届董事会薪酬与考核委员会第七次会议决议； 3、北京市君合律师事务所关于深圳市大族数控科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票事项的法律意见书； 4、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告。 特此公告。 深圳市大族数控科技股份有限公司董事会 2026年5月6日 中财网
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