港股通科技ETF博时 : 博时恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:港股通科技ETF博时 : 博时恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 博时恒生港股通科技主题交易型开放式 指数证券投资基金上市交易公告书 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：财通证券股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2026年 5月 13日 公告日期：2026年 5月 8日 目 录 一、重要声明与提示...................................................................................................1 二、基金概览............................................................................................................... 1 三、基金的募集与上市交易.......................................................................................2 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.......................................................5五、基金主要当事人简介...........................................................................................5 六、基金合同摘要..................................................................................................... 13 七、基金财务状况..................................................................................................... 13 八、基金投资组合..................................................................................................... 15 九、重大事件揭示..................................................................................................... 17 十、基金管理人承诺.................................................................................................18 十一、基金托管人承诺.............................................................................................18 十二、备查文件目录.................................................................................................18 附件：基金合同摘要.................................................................................................20 一、重要声明与提示 《博时恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，博时恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）“ ” 基金管理人博时基金管理有限公司（以下简称本基金管理人）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人财通证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登于本基金管理人网站 （https://www.bosera.com）上的《博时恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：博时恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金2、基金类型：股票型指数基金 3、运作方式：交易型开放式 4、基金存续期限：不定期 5、基金简称：博时恒生港股通科技主题ETF 6、场内简称：港股通科技ETF博时 7、基金代码：159010 8、截至公告日前两个工作日的基金份额总额：截至2026年5月6日，本基金的基金份额总额为488,597,611.00份。 9、截至公告日前两个工作日的基金份额净值：截至2026年5月6日，本基金的基金份额净值为1.0032元。 10、本次上市交易的基金份额总额：截至2026年5月6日，本次上市交易的基金份额总额为488,597,611.00份。 11、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 12、上市交易日期：2026年5月13日 13、基金管理人：博时基金管理有限公司。 14、基金托管人：财通证券股份有限公司。 15、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。 16、申购赎回代办券商： 长城证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国盛证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华福证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、联储证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会，证监许可[2026]359号文。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：2026年4月13日至2026年4月24日。 5、发售价格：每份基金份额初始面值为1.00元人民币。 6、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购两种方式。 7、发售机构 （1）网下现金发售的直销机构名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层 办公地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座609 电话：010-65187055 传真：010-65187032 联系人：韩明亮 全国统一客服热线：95105568（免长途费） 公司网址：https://www.bosera.com （2）网下现金发售代理机构 中信建投证券股份有限公司。 （3）网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如下： 1）已经具有发行认购权限的深圳证券交易所会员单位： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后） 2）本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。 3）尚未取得基金销售资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市交易后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。 8、募集资金总额及入账情况：本基金自2026年4月13日起向社会公开募集，截至2026年4月24日募集工作已顺利结束。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，此次募集的有效净认购金额为人民币488,558,000.00元，认购资金在募集期间产生的利息折份额部分为人民币39,611.00元。本次现金认购净认购金额人民币488,558,000.00元于2026年4月29日止已全部划至本基金托42,449.02 管账户。上述有效认购资金在募集期间内产生的利息人民币 元，其中人民币39,611.00元折合39,611.00份基金份额，剩余人民币2,838.02元归入基金资产。上述有效认购资金在募集期间内产生的利息人民币42,449.02元将于下一银行结息日次一工作日（2026年6月22日）划入本基金托管户。 9、基金备案情况：本基金于2026年4月29日得到中国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕。根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《博时恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的募集情况已符合基金合同生效的条件，基金合同于2026年4月29日正式生效。 10、基金合同生效日：2026年4月29日。 11、基金合同生效日份额总额：488,597,611.00份。 （二）基金上市交易 1 2026 、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔 〕628号 2、上市交易日期：2026年5月13日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金二级市场交易简称：港股通科技ETF博时 5、基金二级市场交易代码：159010 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 6、本次交易上市份额：488,597,611.00份（截至2026年5月6日） 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金资产净值的披露：在本基金份额上市交易或者开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即2026年5月6日，本基金份额持有人户数为4,905户，平均每户持有的基金份额为99,612.15份。 （二）持有人结构 截至公告日前两个工作日即2026年5月6日，本基金份额持有人结构如下：机构投资者持有的基金份额为72,972,579.00份，占基金总份额的14.94%；个人投资者持有的基金份额为415,625,032.00份，占基金总份额的85.06%。 （三）前十名基金份额持有人的情况： 截至公告日前两个工作日即2026年5月6日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
（一）基金管理人 1、基金管理人概况 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层 法定代表人：张东 成立时间：1998年7月13日 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：杜松岭 联系电话：（0755）83169999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理股份有限公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6 12 ％；上海汇华实业有限公司，持有股份 ％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；浙江省国际贸易集团有限公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 2、主要成员情况 （1）基金管理人董事会成员 张东先生，硕士，董事长。1989年至2024年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、财富业务和财务会计等工作。2024年加入博时基金管理有限公司，2024年5月至2025年10月任公司总经理。自2024年7月5日起，任博时基金管理有限公司董事。2025年10月15日至2025年11月10日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自2025年10月15日起，任博时基金管理有限公司董事长。自2026年2月12日起代为履行博时基金管理有限公司首席信息官职责。 李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专业在职博士，高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行委员会委员，德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战略客户部总经理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。 陈宇先生，总经理。曾任中国工商银行总行基金托管部客户经理/副主任科员（曾借调至中国证监会基金监管部三处任产品审核员），华夏银行总行基金托管部副处长、资产托管部处长，泰康资产管理有限责任公司营销总监、首席产品官、董事总经理、公司执行委员会成员，中邮人寿保险股份有限公司首席投资官。 2017年7月至2025年9月在招商局仁和人寿保险股份有限公司工作，历任首席投资官（兼资产管理中心总经理）、副总经理、首席运营官（COO）（集团二级公司总经理级）（期间2019年5月至2025年5月兼任招商局仁和养老投资有限公司CEO）。2025年加入博时基金管理有限公司，自2025年11月11日起，任公司总经理。 1989 7 1993 3 郝宇先生，硕士。 年 月至 年 月在广东湛化企业集团公司工作， 任财务部会计主任。1993年3月至1997年1月在珠海深达实业投资有限公司工作，任财务部经理。1997年1月至2004年8月在深圳招商房地产有限公司工作，历任职工董事、工会主席、财务副总监。2004年8月至2005年10月在贵州省威宁彝族回族苗族自治县政府工作，任副县长。2005年10月至2011年12月在深圳市招商创业有限公司工作，历任副总经理、财务总监。2012年1月至2016年7月在招商局蛇口工业区控股股份有限公司工作，历任招标采购部总经理、产品管理中心副总经理。2016年7月至2018年2月在招商局集团工作，任财务部部长助理。2018年2月至2025年11月，在深圳市招商平安资产管理有限责任公司工作，历任党委委员、财务总监、纪委书记。2025年11月至今，任招商局集团有限公司派出的专职外部董事。 郭智君先生，高级经济师。1993年7月至2000年2月历任中国农业银行内蒙古分行会计、信贷员、人事教育处科员、副主任科员。2000年2月至2008年5月历任中国长城资产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008年5月至2013年1月历任中国长城资产管理公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理。2013年1月至2022年2月历任中国长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副书记、副总经理（主持工作）、总经理、党委书记。2022年2月至今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总经理级干部、总经理。 2009 方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。 年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股权投资基金公司执行董事2018 （法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整体运营。 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021年卸任。自2022年8月起，任博时基金管理有限公司董事。 邹月娴女士，香港大学博士，新加坡归国学者。现任北京大学教授/博士生导师，北京大学深圳研究生院党委副书记，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学会语音对话与听觉专委会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高层次专业人才、深圳市三八红旗手等称号；曾获中国电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学技术奖技术开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会议发表高水平论文300多篇，入选全球前2%顶尖科学家榜单。 陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技术基金会会计及金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商学院客座研究教授。香港理工大学终身教授。 张博辉先生，2008年8月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专业毕业，博士研究生学历，博士学位。2008年至2018年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、副教授、国际金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中文大学（深圳）工作，历任深圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教授、深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。 方芳女士，上海财经大学国民经济学专业博士、加拿大不列颠哥伦比亚大学访问学者。1985年7月至今，就职于上海财经大学。历任上海财经大学公共经济与管理学院副院长、上海财经大学公共经济与管理学院党委书记。2023年2月至今，任上海财经大学财税投资学院投资发展研究院院长、金融硕士（首席投资官）教育项目中心主任。同时，任世界华人不动产学会副秘书长、中国基本建设优化研究会理事、上海市投资学会会员等社会职务。 贺春临女士，现任博时基金管理有限公司工会主席，中共党员。先后在武汉大学获法学学士学位、法学硕士学位及经济学博士学位。2003年6月至2013年10月在招商银行总行工作，历任银行业务研究员、企业文化中心经理、办公室高级经理、品牌管理室主管。2013年10月至今在博时基金管理有限公司工作，历任总裁办公室副总经理、战略发展中心总经理、董事会办公室副总经理、董事会办公室总经理兼党委宣传部部长、战略发展部首席战略官兼党委宣传部部长、党委宣传部部长、工会主席等。 （2）高级管理人员 张东先生，简历同上。 陈宇先生，简历同上。 吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996年至2023年先后在中国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023年加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书，兼任博时资本管理有限公司董事长和博时财富基金销售有限公司董事。 吴曼女士，硕士，督察长。2003年至2024年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）律师事务所任合伙人，招商证券股份有限公司任法律合规部总经理，其中2021年1月至2022年6月兼任招商证券资产管理有限公司合规总监。2024年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。 （3）本基金基金经理 李庆阳先生，硕士。2010年从华南理工大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司，历任高级程序员、高级系统运维经理。2016年调任博时资本，任投资经理。2018年再次加入博时基金管理有限公司。现任博时创业板指数证券投资基金(2024年2月2日—至今)、上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金(2024年2月2日—至今)、博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2024年2月2日—至今)、博时中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金(2024年2月8日—至今)、博时中证传媒指数型发起式证券投资基金(2024年3月5日—至今)、博时国证消费电子主题指数型发起式证券投资基金(2024 4 23 ) 年 月 日—至今、博时中证全指通信设备指数型发起式证券投资基金(2024年5月7日—至今)、博时中证汽车零部件主题指数型发起式证券投资基金(2024年5月21日—至今)、博时中证信息技术应用创新产业指数型发起式证券投资基金(2024年6月4日—至今)、博时上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金(2024年8月8日—至今)、博时上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金(2024年12月31日—至今)、博时上证科创板芯片交易型开放式指(2025 1 21 ) 数证券投资基金发起式联接基金 年 月 日—至今、博时上证科创板人工智能交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(2025年3月11日—至今)、博时中证卫星产业指数型证券投资基金(2025年11月17日—至今)、博时中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(2025年11月18日—至今)、博时恒生港股通科技主题交易型开放式指数证券投资基金(2026年4月28日—至今)的基金经理。 4 （）投资决策委员会成员 公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。 公司首席资产配置官黄健斌先生。 首席基金经理过钧先生。 首席投资官兼权益投研一体化总监、境外投资部总经理曾鹏先生。 董事总经理兼权益投资三部总经理、权益投资三部投资总监蔡滨先生。 行业研究部总经理魏立先生。 宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。 指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。 （5）上述人员之间均不存在近亲属关系。 （二）基金托管人情况 1、基金托管人情况 （1）基本情况 名称：财通证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：章启诚 电话：0571-86966937 传真：0571-87830199 2003 06 11 成立时间： 年 月 日 组织形式：其他股份有限公司(上市) 注册资本：人民币46.44亿元 存续期间：长期 批准设立机关和批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕968号《关于核准财通证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》基金托管资格批文及文号：《关于核准财通证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可〔2020〕2829号） 经营范围：许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） （2）主要人员情况 财通证券资产托管部主要人员均具备多年证券、基金、银行等金融机构从业经验，从业经验丰富，具备基金从业资格，熟悉基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、会计、统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。 2、发展概况及财务状况 财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）是一家总部在杭州的特色型综合型证券控股集团。公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市（股票代码：601108），为浙江唯一省直属券商。 30余年创业发展，公司始终坚持合规稳健、守正创新，抓住管理体制调整和行业创新发展的机遇，从一家区域性的经纪类券商发展成为全牌照、特色化、集团化、国际化发展的上市券商，构建了跨证券、期货、基金、资管、股权投资以及境外金融等业务的全链条、综合化的服务体系，市场竞争力和综合实力快速提升，连续7年获在浙金融机构支持浙江经济社会发展一等奖。 目前，集团有在岗员工6000余人，分支机构210余家，实现业务全国布局，浙江100%全域覆盖。设立北京、上海、深圳、重庆、海南五大业务总部，境外服务延伸至香港、新加坡。旗下设财通证券资产管理有限公司、浙江财通资本投资有限公司、财通创新投资有限公司、财通证券（香港）有限公司、永安期货股份有限公司和财通基金管理有限公司6家控（参）股子公司，在各自领域均形成2025 9 1483.50 了相应特色和细分优势。截至 年 月底，公司合并报表总资产 亿 元，归属于母公司净资产约374.19亿元。 公司践行以投资者为本的理念，牢记金融服务实体经济的根本宗旨，坚决扛起省属国企的责任担当，紧紧围绕新时期创新发展战略体系，强力推动“投行+投资+财富”三驾马车并驾齐驱，聚力建设“四型财通”，做“浙商浙企自己家的券商”，强力助推“以客户为中心”重塑客户运营体系重大改革，打造一流现代投资银行，为企业高质量发展、产业转型升级、投资者财富保值增值贡献更大的金融力量。 3、托管业务部的部门设置及员工情况 财通证券下设资产托管部，负责公司资产托管业务的统一管理和运营，内设拓业服务团队、托管业务团队、技术服务团队和业务支持团队，所有员工拥有大学本科以上学历并具有基金从业资格；各团队负责人和业务骨干均具有多年从业IT 经验，专业涵盖金融、财务、 、审计等多个领域。 4、证券投资基金托管业务经营情况 财通证券于2020年10月30日取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。 财通证券全面贯彻“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，秉持“稳健经营、协同创新、唯实惟先、善作善成”的经营宗旨，严格履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。 财通证券与各大金融机构广泛合作，托管产品包括公募基金、资管计划、私募证券投资基金等各类金融产品。 （三）基金验资机构 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 经办注册会计师：楼坚、王海彦、朱燕 联系人：朱燕 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至公告前两个工作日即2026年5月6日，本基金的资产负债表如下（未经审计）： 单位：人民币元
120,493,083.08
八、基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。 截至公告前两个工作日即2026年5月6日，本基金的投资组合情况如下：（一）基金资产组合情况
1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 2.报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
 |