*ST新研(300159):2023年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期股份上市流通的提示性公告
新疆机械研究院股份有限公司 关于 2023年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期 股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合解除限售的激励对象共87名，可解除限售的限制性股票共计1,050.80万股，约占公告日公司股本总额的0.32%。 2、本次解除限售股份的上市流通日为2026年5月13日。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开的第六届董事会第二次会议审议通过《关于2023年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。近日，公司办理了2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予第二个解除限售期股份上市流通手续。现将有关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023年11月14日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于召开2023年第六次临时股东大会的议案》。公司独立董事龚巧莉女士依法作为征集人采取无偿方式向公司全体股东公开征集表决权。 （二）2023年11月14日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会发表了核查意见。 （三）2023年11月15日至2023年11月24日，公司内部公示本激励计 划激励对象名单。公示期满，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。 （四）2023年11月25日，公司披露《监事会关于2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 （五）2023年11月30日，公司召开2023年第六次临时股东大会，审议通过《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。 （六）2023年12月8日，公司分别召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会发表了核查意见。 （七）2023年12月22日，公司披露《关于2023年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》。 （八）2024年11月12日，公司分别召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司监事会发表了核查意见。 （九）2024年11月21日，公司披露《关于2023年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》。 （十）2025年3月18日，公司分别召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过《关于回购注销2023年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票的议案》。公司监事会发表了核查意见。 （十一）2025年4月8日，公司召开2024年度股东会，审议通过《关于回购注销2023年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票》。 （十二）2025年4月9日，公司披露《关于回购注销限制性股票暨通知债权人的公告》。 （十三）2025年7月21日，公司披露《关于2023年限制性股票激励计划部分股票回购注销完成的公告》。 （十四）2026年4月28日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过《关于回购注销2023年限制性股票激励计划授予的部分限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会发表了核查意见。 二、关于本次解除限售对象与已披露的激励计划存在差异的说明 鉴于本激励计划授予登记完成后至第六届董事会第二次会议召开日，共有6名激励对象因已离职不再具备激励资格，其中2名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票已于2025年7月完成回购注销。2023年限制性股票激励计划的激励对象由94名调整为88名，其中87人为首次授予对象，该87名激励对象初始获授的限制性股票数量合计2,627.00万股。 除上述事项外，本次实施的激励计划的相关内容与公司已披露的激励计划不存在差异。 三、本激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就情况 1、限售期已届满 根据本激励计划的相关规定，本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示： 本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售安排如下：
2、本激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件已成就
四、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日为2026年5月13日； 2、本激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售激励对象人数为87人，具体如下：
注2：上表中的限制性股票数量不含已离职人员获授而即将由公司统一回购注销的限制性股票数量。 五、本次解除限售后公司股本结构变动情况表
六、相关股东作出的全部承诺及其履行情况 本次股权激励相关股东承诺：因公司信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或者行使权益安排的，将参与本激励计划所获利益返还公司。除前述承诺外，相关股东未作出过其它承诺，包括但不限于在发行上市文件中作出的承诺、在公司收购及权益变动过程中作出的承诺以及其他追加承诺。 前述承诺涉及到的内容公司不存在信息披露文件虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在导致不符合授予权益或者行使权益安排。 七、相关股东是否占用公司资金、公司是否违规为其提供担保 经核查，本次股权激励相关股东不存在占用公司资金的情形，也不存在公司为相关股东提供担保的情形。 八、法律意见书的结论性意见 国浩律师（乌鲁木齐）事务所认为：本次激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件已成就，本次解除限售已获董事会批准，公司尚需按照相关法律法规及规范性文件的规定履行信息披露义务，并办理限制性股票解除限售相关手续。 九、独立财务顾问报告的结论性意见 深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：截至独立财务顾问报告出具日，公司已就本激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就履行现阶段必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《2023年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定。 十、备查文件 1、公司第六届董事会第二次会议决议； 2、公司第六届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议决议； 3、国浩（乌鲁木齐）律师事务所关于新疆机械研究院股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书； 4、深圳市他山企业管理咨询有限公司关于新疆机械研究院股份有限公司2023年限制性票激励计划解除限售条件成就及回购注销事项的独立财务顾问报告 特此公告。 新疆机械研究院股份有限公司董事会 二〇二六年五月八日 中财网
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