| 保荐人名称：万联证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华立科技 | | |
| 保荐代表人姓名：钟建高 | 联系电话：020-38286588 | | |
| 保荐代表人姓名：冯志伟 | 联系电话：020-38286588 | | |
| 现场检查人员姓名：钟建高、冯志伟 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2026年5月6日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司相关制度性文件；查阅公司历次三会等会议资料；查阅公司相关信息
披露文件；与公司相关负责人进行沟通。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和股东会、董事会等规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.股东会、董事会等会议记录是否完整，时间、地点、出席人
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.股东会、董事会等会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
认 | √ | | |
| 5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和深圳证
券交易所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务 | √ | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| 公司于2025年10月27日召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通过《关于变更公司注册
资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》（公告编号：2025-076），公司将不再
设监事会。前述议案已于2025年11月17日经2025年第一次临时股东大会审议通过（公告编号
：2025-081）。 | | | |
| （二）内部控制 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司内部控制相关制度文件；查阅公司内部控制评价报告等资料；现场
打印募集资金专户的银行对账单等资料；与公司相关负责人进行沟通。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用） | | | √ |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | 注1
√ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如
适用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | 注2
√ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告（如适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
完备、合规的内控制度 | √ | | |
| 注1：公司内部审计部门每季度向审计委员会报告一次内部审计工作情况；
注2：公司内部审计部门于年度结束后三个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告。 | | | |
| （三）信息披露 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司历次三会等会议资料；查阅公司信息披露相关制度文件及相关信息披
露文件。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司章程及关联交易、对外担保、内部控制等相关制度文件；获取关联方
清单，并与往来科目相匹配，核查公司关联交易明细情况；查阅公司三会等相关会议决策程序
及独立董事意见；与公司相关负责人进行沟通。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
等情形 | √ | | |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
审批程序和披露义务 | √ | | |
| （五）募集资金使用 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；现场打印募集资金专户
。
的银行对账单等资料；就募集资金使用情况与公司相关负责人进行沟通 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | √ |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
是否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司定期报告，分析财务报表；与公司财务负责人进行沟通。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | | √ | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | √ |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司定期报告；核查公司及股东相关承诺的履行情况。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司章程、股东分红回报规划等相关文件；核查公司现金分红的执行情况；查阅
公司定期报告及三会资料；与公司相关负责人进行沟通。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
者风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关
要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 经保荐机构2025年度持续督导现场检查，未发现公司存在需要整改的重大问题。 | | | |
