| 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”） | 被保荐公司简称：杰创智能 | | |
| 保荐代表人姓名：温志锋 | 联系电话：0755-23976403 | | |
| 保荐代表人姓名：孟庆虎 | 联系电话：0755-23976403 | | |
| 现场检查人员姓名：孟庆虎、周子洵 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2025年4月8-10日、2025年4月23日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：现场检查人员对公司财务总监、证券事务代表进行沟通、访谈；查看公司章程、
公司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看
上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资料进行了复制、记录。 | | | |
| 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2．公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3．股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4．股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业务
规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序
和信息披露义务 | √ | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：现场检查人员对公司相关人员进行了访谈；检查上市公司的最新章程，以及相关
的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内
控制度。 | | | |
| 1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
适用） | √ | | |
| 2．是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计
部门（如适用） | | | √ |
| 3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | |
| 4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | |
| 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | |
| 6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | √ | | |
| 7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
评价报告（如适用） | √ | | |
| 11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。 | | | |
| 1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2．公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司章程及相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，向公司相关
部门人员了解公司关联交易的合法合规情况，查阅会计师关于2025年度控股股东及其他关联方
占用发行人资金情况的专项报告。 | | | |
| 1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | |
| 4．关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5．是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | |
| 7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
情形 | √ | | |
| 8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
批程序和披露义务 | √ | | |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序
文件，了解项目建设进度及资金使用进度，对公司有关人员进行访谈。 | | | |
| 1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2．募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | |
| 4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | √ | | |
| 6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场
信息，查阅公司定期报告及其他信息披露文件，并对相关人员进行访谈 | | | |
| 1．业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | | |
| 2．业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信
息披露文件。 | | | |
| 1．公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2．公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：关注行业动态；查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。 | | | |
| 1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
险 | √ | | |
| 5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 无 | | | |
