满坤科技(301132):平安证券股份有限公司关于吉安满坤科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书
关于吉安满坤科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于同意吉安满坤科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕846号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，吉安满坤科技股份有限公司（以下简称满坤科技、发行人或公司）本次公开发行的股票于2022年8月10日在深圳证券交易所上市。中泰证券股份有限公司（以下简称中泰证券）担任首次公开发行股票的保荐人。 2025年12月，公司聘请平安证券股份有限公司（以下简称平安证券）担任其向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，中泰证券未完成的持续督导工作由平安证券承接，持续督导期至2025年12月31日。截至2025年12月31日，持续督导期限已满。平安证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 2、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐人基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意吉安满坤科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕846号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）36,870,000股，发行价26.80 988,116,000.00 格为每股 元，募集资金总额 元，扣除发行费用（不含税） 后募集资金净额为874,444,404.98元。募集资金已于2022年8月5日划至公司募集资金专用账户，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于同日对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行审验，并出具了“天健验〔2022〕3-75号”《验资报告》。 五、保荐工作概述 （一）尽职推荐阶段 发行人原聘请中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）担任首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，持续督导期至2025年12月31日止。原保荐人中泰证券进行了尽职调查，编制了申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，原保荐人中泰证券、发行人及其他中介机构对监管机构的意见进行答复，最终完成对发行人的保荐工作。 （二）持续督导阶段 平安证券承接持续督导后，保荐人及保荐代表人持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括但不限于：1、督导上市公司规范运作，关注发行人内部控制制度建设和内部控制运行情况；2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导发行人合规使用与存放募集资金；3、督导发行人及其主要股东、董事、高级管理人员遵守各项法律法规，持续关注发行人相关人员的承诺履行情况；4、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；5、对发行人董事、高级管理人员等进行持续督导培训；6、持续关注上市公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化及经营业绩的稳定性等；7、定期对发行人进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导定期跟踪报告等相关文件。 六、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 公司于2025年10月15日召开第三届董事会第七会议以及2025年10月31日召开2025年第二次临时股东会，审议通过了关于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。2025年12月，根据本次向不特定对象发行可转换公司债券的需要，公司聘请平安证券担任公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，并与平安证券签订了保荐协议，平安证券委派杨惠元先生、甘露女士担任保荐代表人。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。因此，自公司与平安证券签署保荐协议之日起，原保荐人中泰证券尚未完成的持续督导工作将由平安证券承接，中泰证券不再履行相应的持续督导职责。 七、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 承接持续督导期间，公司对保荐人及保荐代表人在持续督导工作中的尽职调查、现场检查等工作都给予了积极的配合，能够应保荐人的要求提供相关文件，为保荐人持续督导工作的开展提供了必要的条件和便利。 八、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价 承接持续督导期间，发行人聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责。在保荐阶段，发行人聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐人的协调和核查工作。在保荐人对发行人的持续督导期间，发行人聘请的证券服务机构能够根据交易所的要求及时出具有关专业意见。 九、对发行人信息披露审阅的结论性意见 根据中国证监会和深圳证券交易所相关规定，保荐人对于发行人持续督导期间与保荐工作相关的信息披露文件进行了事前审阅及事后及时审阅，督导公司严格履行信息披露义务。保荐人认为，承接持续督导期内发行人按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 十、对发行人募集资金使用审阅的结论性意见 承接持续督导期间，保荐人通过对发行人募集资金存放与使用情况进行核查后认为，公司已根据相关法律法规制定了募集资金管理制度，并及时签订了募集资金监管协议，公司对募集资金的管理和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。截至2025年12月31日，发行人首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，募集资金余额为26,012.32万元（含利息）。平安证券将继续履行对公司剩余募集资金管理及使用情况的持续督导责任。 十一、中国证监会、证券交易所要求的其他事项 公司不存在中国证监会和深圳证券交易所其他要求报告的事项。 （以下无正文） 中财网
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