森鹰窗业(301227):国联民生证券承销保荐有限公司关于哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告
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时间：2026年05月08日 21:11:58 中财网 |
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原标题:
森鹰窗业:
国联民生证券承销保荐有限公司关于哈尔滨
森鹰窗业股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告
国联民生证券承销保荐有限公司
关于哈尔滨
森鹰窗业股份有限公司
2025年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：国联民生证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：森鹰窗业 |
| 保荐代表人姓名：谢国敏 | 联系电话：010-85127940 |
| 保荐代表人姓名：王嘉麟 | 联系电话：010-85127999 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 2025年11月6日，公司召开的第九届董事会第二
十七次会议审议通过了《关于部分募集资金投
资项目延期的议案》，董事会同意公司在募集
资金投资项目实施主体、用途及投资总额均不
变的情况下，对部分募集资金投资项目达到预
计可使用状态的日期进行调整，将“年产15万平
方米节能UPVC窗项目”达到预计可使用状态的
日期延期至2027年5月；将“年产30万平方米定
制节能铝合金窗项目”达到预计可使用状态的日
期延期至2027年5月。董事会认为本次延期是公
司根据实际经营发展战略需求以及项目建设具 |
| | 体情况做出的审慎决定。 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2026年4月28日 |
| （3）培训的主要内容 | 资金占用及内幕信息管理 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务
资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的证券服务机构
配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.关于股份限售的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.关于股份减持的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于分红的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于同业竞争、关联交易、资金占用方
面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于未履行承诺的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于对欺诈发行上市的股份回购或赔偿
事项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 2025年6月，原保荐代表人崔彬彬先生因工作发
生变动，国联民生证券承销保荐有限公司委派王
嘉麟先生接替崔彬彬先生工作，继续履行对公司
首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保
荐责任 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《
国联民生证券承销保荐有限公司关于哈尔滨
森鹰窗业股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
谢国敏 王嘉麟
国联民生证券承销保荐有限公司
年 月 日
中财网
