臻宝科技(688797):臻宝科技首次公开发行股票科创板上市公告书
原标题:臻宝科技:臻宝科技首次公开发行股票科创板上市公告书 二〇二六年六月二十三日 特别提示 重庆臻宝科技股份有限公司（以下简称“臻宝科技”“本公司”“发行人”“公司”）股票将于 2026年 6月 24日在上海证券交易所科创板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。 二、风险提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，提醒广大投资者充分了解交易风险、理性参与新股交易，具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽 根据《上海证券交易所交易规则》（2023年修订），科创板股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为 20%。首次公开发行上市的股票上市后的前 5个交易日不设价格涨跌幅限制。科创板股票存在股价波动幅度较剧烈的风险。 （二）流通股数量较少 上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36个月或 12个月，保荐人相关子公司跟投股份锁定期为自公司上市之日起 24个月，公司高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划认购股份限售期为 36个月，其他战略配售投资者认购股份限售期为 12个月，网下投资者最终获配股份数量的10%限售期为 6个月。本公司发行后总股本为 15,529.0296万股，其中本次新股上市初期的无限售流通股数量为 2,919.2698万股，占本次发行后总股本的比例为 18.80%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 根据中国证监会《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所属行业为“C39 计算机、通信和其他电子设备制造业”，截至 2026年 6月 9日（T-3日），中证指数有限公司发布的该行业最近一个月平均静态市盈率为 68.68倍。 主营业务及经营模式与发行人相近的可比上市公司市盈率水平具体如下：
注 1：以上数字计算如有差异为四舍五入保留两位小数造成。 注 2：2025年扣非前/后 EPS=2025年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3日总股本。 注 3：可比公司的市盈率平均值计算时剔除富创精密、凯德石英的负值和极值。 本次发行价格为 44.56元/股，此价格对应的市盈率为： （1）23.48倍（每股收益按照 2025年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）22.97倍（每股收益按照 2025年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）31.31倍（每股收益按照 2025年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）30.63倍（每股收益按照 2025年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。 本次发行价格44.56元/股对应的发行人2025年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为 31.31倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率，低于同行业可比公司平均静态市盈率，仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。 （四）股票上市首日即可作为融资融券标的 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三、特别风险提示 （一）与发行人相关的风险 1、技术风险 （1）无法跟随技术升级迭代的风险 半导体及显示面板设备零部件行业属于技术密集型行业，芯片制程和显示面板技术在不断升级，且集成电路和显示面板制造企业也在不断提升工艺效率及产品良率，公司必须紧跟集成电路和显示面板制造企业的需求，不断提高工艺水平以及产品性能。若公司产品研发不能及时满足客户需求，不能紧跟客户产品的更新迭代，则公司的行业地位和未来经营业绩将受到不利影响。 （2）技术人才流失与核心技术泄密的风险 随着市场需求的不断增长与行业竞争的日益激烈，半导体及显示面板设备零部件行业对技术人才的需求不断提升，公司需长期维持技术人才充足、队伍稳定以保持市场竞争力。若无法持续为技术人才提供更具竞争力的薪酬待遇和发展平台，公司将面临技术人才流失的风险。 同时，随着半导体和显示面板行业技术壁垒的不断提高，核心技术对于公司保持和提升竞争力至关重要。自成立以来，公司高度重视对核心技术的保护，但仍不排除因技术人才流失、员工工作疏漏、外界窃取等原因导致核心技术泄密的风险，进而导致公司竞争力下降。 2、经营风险 （1）客户集中度较高的风险 报告期内，公司向前五大客户的销售收入占比分别为 74.59%、72.80%和69.27%，呈逐年下降趋势，但客户集中度仍较高，主要原因为半导体和显示面板行业的技术和资本密集度较高，下游集成电路制造和显示面板制造企业呈现数量少、规模大的特征。若公司主要客户生产经营情况出现恶化、或由于半导体和显示面板行业景气度下降导致客户资本性支出和产能利用率下降，进而导致其向公司下达的订单量下降，则可能对公司的业绩稳定性产生影响。此外，如果公司无法维护与现有主要客户的合作关系与合作规模、无法有效开拓新客户并转化为收入，亦可能对公司经营业绩产生不利影响。 （2）新产品开发及客户验证不及预期的风险 随着业务能力和市场声誉的提升，公司积极开拓国内外集成电路制造企业、国内外设备厂商等客户。业务开拓过程中，公司新产品需要在客户处进行上机验证，验证通过后方可获得客户订单。若公司新产品、新客户开发不及预期、或新产品在客户处验证进度不及预期，导致公司新产品未能获得足够的订单，可能对公司持续经营产生不利影响。 （3）生产经营合规风险 公司阳极氧化业务涉及硫酸等多种危险化学品的购买及使用，对生产人员的规范操作和技术水平要求较高。同时，表面处理环节还会产生多种含铝、氟化物等成分的废水、粉尘及固体废弃物。报告期内，公司严格遵守国家及所在地方的环保和安全生产法律法规进行生产，按照法律法规和地方政府的相关要求对污染物处理后进行排放。若公司由于污染物排放不达标造成环境污染，或在生产经营中出现安全事故，可能受到相关部门的行政处罚，对公司生产经营造成不利影响。 （4）经营场所租赁的风险 报告期内，公司的生产经营场所主要通过租赁方式取得。虽然公司已签署了长期的租赁协议，对租赁场所拥有优先租赁权、优先购买权，对经营场所的租赁处于持续稳定状态，但不排除出现租赁合同不能继续履行、到期无法续租或租金大幅上涨、租赁过程中发生出租方违约等情形。如果发生上述情形，则公司可能因需要搬迁而产生额外费用，在短期内亦可能会影响公司正常经营。 （5）知识产权风险 公司所处的半导体和显示面板行业为技术密集型行业，知识产权及技术Know-How保护对公司的发展至关重要。截至 2025年 12月 31日，公司拥有116项专利，其中发明专利 61项，在申请发明专利 50项。如未来公司的知识产权及技术 Know-How被他人不当利用，或出现泄密，或发生知识产权纠纷，则公司可能因此承担一定的法律和经营风险，从而对公司的研发、生产产生一定的影响，并影响公司的正常经营。 （6）经营规模扩大带来的管理风险 报告期内，随着公司业务不断发展，公司收入规模、资产规模持续扩张，相应将在资源整合、市场开拓、产品研发、质量管理、内部控制等方面对管理人员提出更高的要求，公司在战略规划、运营管理、资金管理和内部控制等方面将面临更大的挑战，对研发、采购、生产、销售等资源配置提出了更高的要求。如果公司的组织模式和管理制度未能随着公司规模扩张及时调整完善，管理水平无法适应公司的快速发展，将使公司在一定程度上面临规模扩张导致的管理风险，对未来业务的发展造成不利影响。 （7）实际控制人及其一致行动人不当控制的风险 本次发行前，公司实际控制人王兵直接持有公司 5,162.50万股股份，占公司股本总额的 44.33%，并通过重庆臻芯合伙、重庆臻宝合伙控制公司 12.88%的股份。夏冰为王兵配偶，直接持有公司 3.01%的股份，并通过员工持股平台重庆臻芯合伙间接持有公司 1.80%的股份，王喜才为王兵哥哥，直接持有公司0.24%的股份，王凤英为王兵姐姐，通过重庆臻芯合伙间接持有公司 1.85%的股份，前述三人及员工持股平台为公司实际控制人王兵的一致行动人。本次公开发行股份 3,882.26万股，本次发行完成后，王兵及其一致行动人合计控制公司的表决权比例为 45.34%，仍可凭借其控制地位，通过行使表决权等方式对本公司的人事任免、生产和经营决策等进行控制，如果控制不当将会损害公司及公司其他股东的利益。 （8）租赁物业存在产权瑕疵或租赁合同未备案的风险 公司租赁物业中，由于施工方施工方案变更的原因，实际建造时一处污水处理站、一处污水处理池及一处生产厂房增加了部分面积，上述未按照施工方案施工的不动产暂时无法办理不动产产权证明。公司在签署租赁协议时，亦未明确在租赁合同中约定承租上述不动产，但在生产经营中实际会使用部分污水处理设备，亦会使用厂房作为设备间。此外，公司及附属公司部分非用作主要生产经营场所的不动产未办理租赁备案。 如若将来公司租赁的瑕疵房产被有权机构要求拆除、搬迁或因租赁合同未备案导致无法续租，则会对公司的正常经营产生一定的影响。 （9）产品与服务质量风险 由于集成电路及显示面板制造设备零部件及其表面处理技术的高度复杂性，公司及客户的检测程序可能无法完全识别潜在质量问题。若客户在使用过程中发现缺陷，可能导致客户产生经济损失，进而引发诉讼或赔偿。此外，质量问题可能损害公司声誉，导致客户流失及市场拓展受阻。如若公司服务出现上述质量问题，将可能对公司的经营业绩和市场声誉产生不利影响。 （10）验收时间不可控的风险 公司完成显示面板设备零部件的表面处理并送到客户现场后，何时上机运行并获得客户验收确认主要受客户的生产计划、设备保养周期、备品备件情况等多种因素影响，从设备部件送达到验收确认的间隔期限变动较大，且不受公司控制。如果客户的上机验收周期延长，公司的收入确认时间也将有所延迟；同时，公司可能存在上机验收不通过、收款时间延后和存货规模提升等风险，可能会对公司的经营成果和财务状况产生不利影响。 （11）部分原材料采购自境外的风险 公司生产所需的原材料主要包括硅材料、石英材料、碳化硅材料、陶瓷材料、熔射粉和工程塑料等，其中报告期内陶瓷、工程塑料、碳化硅等部分原材料及零部件存在向境外供应商采购的情况。虽然公司已与相关供应商建立了长期、稳定的合作关系，但若未来出现地缘政治动荡、全球贸易摩擦及其他不可抗力，公司境外采购可能出现交货延迟、供应受限或成本上涨的情况，则公司正常生产经营可能会受到不利影响。 3、财务风险 （1）应收账款回收的风险 报告期各期末，公司应收账款余额分别为 18,257.43万元、22,326.01万元和 30,565.22万元，占当期营业收入的比例分别为 36.06%、35.19%和 35.23%。 报告期内，公司应收账款周转率分别为 3.23、3.13和 3.28，应收账款周转率整体相对稳定。未来，公司应收账款金额或将随着公司经营规模的进一步扩大而增加，存在应收账款周转率下降、营运资金占用增加的风险。如果未来公司应收账款回款情况不理想或因半导体和显示面板行业景气度下降等原因导致主要客户自身发生重大经营困难而导致公司无法及时收回货款，将对公司生产经营产生不利影响。 （2）存货跌价风险 公司存货由原材料、在产品、库存商品、低值易耗品及发出商品组成，其中以原材料、库存商品、发出商品为主。报告期各期末，公司存货账面价值分别为 10,289.71万元、11,932.33万元和 15,936.99万元，占流动资产的比例分别为 16.62%、16.03%和 18.21%，公司存货规模呈现逐年增长的趋势。公司根据现有销售订单、销售预测备货，如果未来行业供需关系、产品销售价格等发生重大不利变化，或客户需求因宏观经济形势、行业竞争态势、技术更新换代、客户自身经营状况等诸多因素而发生波动，公司可能面临存货跌价风险，进而影响公司的盈利水平。 （3）毛利率波动风险 报告期内，公司综合毛利率分别为 42.45%、47.81%和 49.85%。其中半导体行业产品毛利率分别为 54.07%、56.57%和 55.67%，显示面板行业产品毛利率分别为 22.92%、25.04%和 24.74%。报告期内，半导体行业产品毛利率整体较高，主要受益于国内巨额的半导体投资、国产化率不断提升和国内厂商在先进工艺领域的快速迭代。显示面板行业产品毛利率较半导体行业产品毛利率偏低，主要受显示面板行业国产化程度较高、国内供应链配套已较为成熟和行业发展速度下降等影响。如果未来行业竞争加剧、下游市场需求减少、产品价格下降和原材料价格上涨，或公司无法有效控制产品成本，可能导致公司毛利率波动，从而影响公司的盈利能力及业绩表现。 （4）税收优惠风险 报告期内，公司享受高新技术企业所得税和研发费用加计扣除的税收优惠；2025年度，臻宝半导体享受高新技术企业所得税和研发费用加计扣除的税收优惠；报告期内，重庆芯洁、臻宝半导体符合西部地区鼓励类产业目录界定的产业范围，享受西部大开发企业所得税优惠政策；上海臻宝 2023年度至 2025年度属于小型微利企业，享受小微企业所得税优惠政策；湖北芯洁 2023年度至2024年度属于小型微利企业，享受小微企业所得税优惠政策；上海升芯 2023年度至 2025年度属于小型微利企业，享受小微企业所得税优惠政策。若未来公司或子公司无法继续取得高新技术企业资质、不再符合西部地区鼓励类产业企业税收优惠条件或小型微利企业所得税收优惠政策，或者相关优惠政策发生变化，则可能导致公司或子公司无法继续享受相关税收优惠政策，将对公司的经营业绩产生不利影响。 4、募集资金投资项目风险 （1）募投项目未能按期完成或不能达到预期收益的风险 本次募投项目涉及现有产能扩建、新产品拓展和技术研发等内容，对公司的技术、组织和管理提出了较高的要求。本次募投项目主要以当前国家政策导向和市场发展趋势为基础，结合公司目前业务经验积累的研发技术而做出，然而随着半导体及显示面板设备零部件行业的快速发展，如果我国宏观经济形势、半导体产业发展情况和产品技术路线出现重大变化，则募集资金投资项目将面临研发失败或市场化推广失败的风险，前期的研发投入将难以收回，募集资金投资项目预计效益难以实现，对公司业绩产生不利影响。 （2）新增固定资产折旧和摊销影响盈利能力风险 本次发行的募集资金投资项目实施后公司将新增固定资产投资 102,051.69万元，预计稳定达产后每年新增折旧摊销费用峰值达 7,397.18万元，在稳定达产前将导致公司生产成本和费用增加。如因市场环境变化或公司经营管理不善等原因导致募集资金投资项目投产后不能如期产生收益或盈利水平不及预期，新增生产成本和费用将大幅提升公司经营风险，对公司经营业绩产生不利影响。 （3）募投项目新增产能的消化风险 报告期内，公司总体产品的产能利用率分别为 97.49%、103.79%和 105.78%。 公司本次发行募集资金拟运用于半导体及泛半导体精密零部件及材料生产基地项目、上海臻宝半导体装备零部件研发中心项目、臻宝科技研发中心建设项目。 上述项目新增生产规模结合了公司对半导体及泛半导体精密零部件及上下游领域开拓情况的预估，尽管公司本次募集资金投向系经过充分的可行性论证和市场分析而确定，但如果未来市场需求发生重大不利变化，或公司对新市场开拓不力，将有可能导致订单需求不足，进而导致部分生产设备闲置、人员冗余，公司存在产能不能及时消化的风险。 （二）与行业相关的风险 1、市场竞争加剧导致产品价格和盈利能力下降风险 随着全球半导体和显示面板行业的快速发展，半导体和显示面板设备零部件的需求不断增加，吸引了越来越多的市场参与者。新加入者通过跨行新设、并购重组和上游原材料企业往下延伸等方式参与该市场。 目前，半导体和显示面板设备零部件市场主要由美国、日本、韩国等境外同行业公司占据主导地位。公司与境外同行业公司在技术实力、产业规模和品牌声誉等方面仍然存在一定的差距。同时，随着半导体和显示面板设备零部件领域国产替代进程的不断加速，未来将有更多国产零部件厂商加入市场竞争。 如果公司未来无法持续提升研发实力、产品性能和客户服务能力以应对日益激烈的市场竞争，将导致公司产品的市场竞争力下降，从而对公司的盈利能力产生不利影响。 2、半导体行业被美国等发达国家进一步制裁的风险 近年来，随着美国芯片法案等贸易限制政策不断加码，地缘政治不确定性持续加剧，全球半导体供应链不稳定性显著提升，集成电路行业已逐步成为中美技术竞争的焦点。公司主要从事设备零部件制造及表面处理服务，主要客户为国内集成电路制造企业。如果未来相关国家和地区出于贸易保护、地缘政治等原因，采取限制国内晶圆厂购买先进半导体设备、停止关键设备维修保养服务或者停供需定期更换的“卡脖子”设备零部件等措施，国内先进制程芯片的稳定生产、工艺升级及产能扩张将受到影响。公司半导体行业主要客户是国内先进制程集成电路制造企业，则公司也可能面临下游终端订单需求下降等风险，从而对公司经营发展产生一定的不利影响。 3、产业政策变化风险 公司是一家专业从事半导体及显示面板设备零部件及材料的研发、生产与销售的高新技术企业，下游客户是集成电路和显示面板制造企业。发行人业务发展情况与半导体及显示面板制造行业的发展情况紧密相关，而该等行业的发展及国产化的推进受国家政策和财政补贴因素影响较大。若未来国家对于半导体及显示面板制造行业不能持续出台相关政策，将可能对公司业绩产生不利影响。 4、主要原材料价格波动风险 公司采购的主要原材料包括硅材料、石英材料、碳化硅材料、陶瓷材料、熔射粉和工程塑料等，以及辅料辅材。原材料价格的波动直接影响公司产品的成本及毛利率水平。公司生产所需的上述原材料虽然具有稳定的来源，但价格容易受到宏观环境、经济周期、市场需求和汇率等因素的影响出现较大波动。 未来若原材料市场价格持续出现大幅上涨，或公司难以将原材料价格上涨传导至客户端，可能导致公司营业成本上升，对公司业绩产生不利影响。 5、宏观经济及行业波动风险 公司的产品主要应用于集成电路和显示面板制造行业，下游行业景气度与宏观经济周期存在一定的关联性，客户对公司的产品需求亦直接受到集成电路、显示面板制造及终端应用市场的影响。在宏观经济形势向好时，消费及投资活动上升，集成电路和显示面板的市场需求增加，带动下游客户产销量增加，公司产品需求增加；在宏观经济形势低迷时，消费者购买力下降，投资活动减少，集成电路和显示面板的市场需求减少，从而使下游客户产销量相应减少，公司产品需求减少。 如果未来宏观经济发生剧烈波动，导致人工智能、5G通信、计算机、消费电子、网络通信、汽车电子和物联网领域等终端市场需求下降，集成电路制造企业产能将过剩，产能利用率下降，从而影响客户对公司产品的需求，对公司的业务发展和经营业绩造成不利影响甚至业绩下滑。 6、国际贸易政策风险 报告期内，公司部分产品销往海外，主要出口地区包括新加坡、泰国、日本等；公司主要显示面板类客户的下游销售覆盖美洲、欧洲等市场。各国政治经济变动可能引发贸易政策调整，如美国宣布自 2025年 2月起分阶段实施关税加征政策，并在 4月进一步上调部分中国商品的进口关税。若国际贸易环境持续恶化，公司及客户可能面临关税成本上升而无法完全转嫁的风险，终端客户的采购意愿也可能因成本增加而降低，公司及客户的出口利润率可能受到挤压；若客户因成本压力削减订单，将对公司业绩造成不利影响。 （三）其他风险 1、前瞻性陈述可能不准确的风险 本上市公告书列载有若干前瞻性陈述，涉及公司未来发展规划、业务发展目标、盈利能力等方面的预期或相关的讨论。尽管公司相信，该等预期或讨论所依据的假设是审慎、合理的，但亦提醒投资者注意，该等预期或讨论涉及的风险和不确定性可能不准确。 第二节 股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况 本公司及全体董事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 （一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规规定，按照《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第 1号——证券上市公告书内容与格式》编制而成，旨在向投资者说明本公司首次公开发行股票上市的基本情况。 （二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 2026年 3月 18日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具《关于同意重庆臻宝科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕499号），同意公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请。具体内容如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。” （三）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 经上海证券交易所《关于重庆臻宝科技股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（自律监管决定书〔2026〕127号）同意，本公司 A股股票在上海证券交易所科创板上市。臻宝科技 A股总股本为 155,290,296股（每股面值 1.00元），其中 29,192,698股于 2026年 6月 24日起上市交易。证券简称为“臻宝科技”，证券代码为“688797”。 二、股票上市相关信息 （一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板 （二）上市时间：2026年 6月 24日 （三）股票简称：臻宝科技；扩位简称：臻宝科技 （四）股票代码：688797 （五）本次公开发行后的总股本：155,290,296股 （六）本次公开发行的股票数量：38,822,600股，均为新股，无老股转让 （七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：29,192,698股 （八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：126,097,598股 （九）参与战略配售的投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：7,764,520股，具体情况见本上市公告书之“第三节 发行人、实际控制人及股东情况”之“七、本次战略配售的情况” （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项” （十二）本次上市股份的其他限售安排： 1、参与战略配售的保荐人相关子公司中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”）本次获配股份的限售期为自本次公开发行的股票上市之日起 24个月；发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划中信证券资管臻宝科技员工参与科创板战略配售 1号集合资产管理计划（以下简称“臻宝科技 1号员工资管计划”）、中信证券资管臻宝科技员工参与科创板战略配售 2号集合资产管理计划（以下简称“臻宝科技 2号员工资管计划”）（臻宝科技 1号员工资管计划和臻宝科技 2号员工资管计划以下合并简称“臻宝科技员工资管计划”或“员工资管计划”）限售期为自本次公开发行的股票上市之日起 36个月；与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业兆易创新科技集团股份有限公司、上海华虹投资发展有限公司、合肥晶合集成电路股份有限公司、池州万业科技发展有限公司、北京电控产业投资有限公司、通富微电子股份有限公司和海南南佰算科技有限公司限售期为自本次公开发行的股票上市之日起 12个月。 2、本次发行中网下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市之日起即可流通；10%的股份限售期为 6个月。网下有限售期部分最终发行股票数量为 1,865,382股。 （十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十四）上市保荐人：中信证券股份有限公司 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公 开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 （一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2条，公司选择的上市标准为：“（一）预计市值不低于人民币 10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5000万元，或者预计市值不低于人民币 10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元。” （二）公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明 发行人本次发行价格为 44.56元/股，对应发行后市值约为 69.20亿元。发行人 2025年度营业收入为 86,758.17万元，归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益前后孰低）为 22,100.95万元，满足在招股书中明确选择的市值标准与财务指标上市标准，即《上海证券交易所科创板股票上市规则》2.1.2条款的第一项上市标准： “预计市值不低于人民币 10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000万元，或者预计市值不低于人民币 10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元。” 综上所述，发行人满足其所选择的上市标准。 第三节 发行人、实际控制人及股东情况 一、发行人基本情况
（一）控股股东、实际控制人的基本情况 王兵先生为公司控股股东及实际控制人。本次发行前，王兵直接持有公司 1 注：公司于 2023年 12月 14日召开董事会审议通过了《关于聘任张静为公司董事会秘书的议案》，同意委任张静女士为公司董事会秘书。截至本上市公告书签署日，张静女士尚未取得由上海证券交易所颁发44.33%的股份，并通过员工持股平台重庆臻芯合伙、重庆臻宝合伙分别控制公司 10.29%、2.59%的股份，合计控制公司 57.20%的表决权。公司的实际控制人报告期内未发生变更。 夏冰女士为王兵配偶，直接持有公司 3.01%的股份，并通过员工持股平台重庆臻芯合伙间接持有公司 1.80%的股份；王喜才先生为王兵哥哥，直接持有公司 0.24%的股份；王凤英女士为王兵姐姐，通过重庆臻芯合伙间接持有公司1.85%的股份；重庆臻芯合伙、重庆臻宝合伙为王兵控制的公司员工持股平台，分别持有公司 10.29%、2.59%的股份。上述人员及员工持股平台均为公司实际控制人王兵的一致行动人。 王兵先生，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为3101131980********，毕业于华东交通大学机电一体化专业，获学士学位。2002年 7月至 2003年 7月，任职于上海耀华玻璃钢有限公司，任销售工程师；2003年 8月至 2004年 1月，自主创业；2004年 2月至 2006年 8月，任职于上海霜融国际贸易有限公司，任半导体设备工程师和销售工程师；2006年 9月至 2012年 2月，任职于上海盛永国际贸易有限公司，任半导体及显示面板零部件销售经理；2012年 2月至 2016年 1月，任职于上海臻宝，任总经理；2016年 2月至 2022年 11月，任职于臻宝有限，历任执行董事、董事长、总经理；2018年6月至今，兼任重庆芯洁执行董事、经理；2019年 11月至今，兼任湖北芯洁执行董事、经理；2021年 4月至今，兼任上海臻宝执行董事、总经理；2022年 7月至今，兼任上海升芯执行董事、总经理；2022年 9月至今，兼任臻宝半导体执行董事、经理；2022年 11月至今，任公司董事长、总经理。 夏冰女士，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为3703051981********，毕业于华东交通大学，获学士学位。2004年 7月至 2005年 5月，任职于中国建筑科学研究院有限公司上海分公司（曾用名：“中国建筑科学研究院上海分院”），任软件测试职员；2005年 4月至 2006年 6月，任职于光明乳业股份有限公司，任项目专员；2006年 6月至 2018年 2月，任职于富士胶片商务设备（上海）有限公司（曾用名：上海富士施乐有限公司、上海富士施乐复印机有限公司），任市场主任；2017年 12月至 2021年 4月，历任上海臻宝总经理、执行董事；2020年 9月至今，任职于上海升芯，任副总经理；2025年 2月至今，任公司效率工程部总监。 王喜才先生，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为3101131976********，毕业于南华大学，获学士学位。1996年 8月至 1999年 6月，任职于上海市虹口区牙病防治所，任口腔执业医师；1999年 6月至今，任职于上海市静安区牙病防治所（原闸北区牙病防治所），任口腔执业医师；2020年 6月至今，任职于上海乐牙口腔门诊部有限责任公司，兼任业务院长。 王凤英女士，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为3101131973********，毕业于淮北市信息科技中等职业学校，中专学历。1993年 10月至 2001年 7月，任职于上海磕山轴承总厂，担任职员；2003年 7月至2006年 3月，自由职业；2006年 4月至 2010年 2月，任职于上海永久麟龙摩托车有限公司，担任职员；2010年 5月至今，任职于上海升芯，历任销售支持科及行政科副经理。 重庆臻芯合伙为公司员工持股平台，基本信息如下：
（一）董事、监事、高级管理人员 截至本上市公告书签署日，公司不再设置监事会，公司董事、高级管理人员发行前直接及间接合计持有公司股份的情况如下：
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