沪深300LOF建信 (165309): 建信沪深300指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
原标题:沪深300LOF建信 : 建信沪深300指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新） 招募说明书（更新） 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二六年六月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2009年9月1日证监许可[2009]882号文核准募集。本基金的基金合同于2009年11月5日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（包括指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险）等风险。 本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人可按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后对相关成份券进行调整。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为2026年5月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2026年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 第一部分前言.............................................................................................................5 第二部分释义.............................................................................................................6 第三部分基金管理人...............................................................................................11 第四部分基金托管人...............................................................................................20 第五部分相关服务机构...........................................................................................25 第六部分基金的场内认购.......................................................................................43 第七部分基金的场外认购.......................................................................................46 第八部分基金合同的生效.......................................................................................50 第九部分基金份额的上市交易...............................................................................51 第十部分基金份额的申购与赎回...........................................................................53 第十一部分基金的投资...........................................................................................64 第十二部分基金的业绩...........................................................................................75 第十三部分基金的财产...........................................................................................77 第十四部分基金资产的估值...................................................................................79 第十五部分基金的收益分配...................................................................................84 第十六部分基金的费用与税收...............................................................................86 第十七部分基金的会计与审计...............................................................................88 第十八部分基金的信息披露...................................................................................89 第十九部分风险揭示...............................................................................................96 第二十部分基金的终止与清算.............................................................................101 第二十一部分基金合同的内容摘要.....................................................................103 第二十二部分基金托管协议的内容摘要.............................................................126第二十三部分对基金份额持有人的服务.............................................................141第二十四部分其他应披露事项.............................................................................144 .....................................................145 第二十五部分招募说明书的存放及查阅方式 第二十六部分备查文件.........................................................................................146 第一部分前言 《建信沪深300指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了建信沪深300指数证券投资基金（LOF）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、《基金合同》：《建信沪深300指数证券投资基金（LOF）基金合同》及对其任何有效的修订和补充； 2、中国：中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)； 3、法律法规：中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件； 4、《基金法》：《中华人民共和国证券投资基金法》； 5、《销售办法》：《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》；6、《运作办法》：《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 7、《信息披露办法》：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》；8、元：中国法定货币人民币元； 9、基金或本基金：依据《基金合同》所募集的建信沪深300指数证券投资基金（LOF）； 10、招募说明书：《建信沪深300指数证券投资基金（LOF）招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新；11、托管协议：基金管理人与基金托管人签订的《建信沪深300指数证券投资基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充； 12、发售公告：《建信沪深300指数证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》； 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：中国证券监督管理委员会； 16、银行监管机构：中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构； 17、基金管理人：建信基金管理有限责任公司； 18、基金托管人：中国工商银行股份有限公司； 19、基金份额持有人：根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者； 20、销售场所：场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内；21、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所； 22、场内：通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购和赎回、上市交易的场所； 23、基金代销机构：符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构； 24、销售机构：基金管理人及基金代销机构； 25、基金销售网点：基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点；26、会员单位：具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位；27、注册登记业务：基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 28、基金注册登记机构：办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司； 29、《基金合同》当事人：受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 30、个人投资者：符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人； 31、机构投资者：符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织； 32、合格境外机构投资者：符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；33、投资者：个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称； 34、基金合同生效日：基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日； 35、募集期：自基金份额发售之日起不超过3个月的期限； 36、基金存续期：《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间； 37、日/天：公历日； 38、月：公历月； 39、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 40、开放日：销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日；41、T日：申购、赎回或办理其他基金业务的申请日； 42、T+n日：T日起第n个工作日（不包含T日）； 43、认购：在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为； 44、发售：在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为，包括场内和场外； 45、场外认购：基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为； 46、场内认购：基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的行为； 47、申购：基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理； 48、赎回：基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理； 49、巨额赎回：在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形； 50、上市交易：基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为； 51、系统内转托管：持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为； 52、跨系统转托管：持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转托管的行为； 53、基金账户：基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户； 54、交易账户：各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 55、基金转换：投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的、已开通基金转换业务的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为；56、定期定额投资计划：投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式； 57、基金收益：基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入； 58、基金资产总值：基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和； 59、基金资产净值：基金资产总值扣除负债后的净资产值； 60、基金份额净值：基金资产净值除以基金份额总数； 61、基金份额价格：基金场内基金份额交易价格按照交易所交易系统集中竞价产生，基金份额申购赎回价格按照基金份额净值加减一定的手续费产生；62、基金资产估值：计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程； 63、货币市场工具：现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具； 64、指定媒介：中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介； 65、流动性受限资产：由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 66、不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件；67、基金产品资料概要：《建信沪深300指数证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新。 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 2005 9 19 设立日期： 年 月 日 法定代表人：曲寅军 联系人：郭雅莉 电话：010-66228888 注册资本：人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；信安金融服务公司，25%；中国华电集团产融控股有限公司，10%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司的权力机构，由全体股东组成。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等高级管理人员的评价和奖惩权。 董事会下设审计委员会，审计委员会按照《公司法》及其他法律法规、监管规定及公司章程的规定行使监督职权，包括检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员执行职务等。 二、主要人员情况 1、董事会成员 曲寅军先生，执行董事，现任建信基金管理有限责任公司董事长。毕业于中国人民大学金融学专业，获硕士学位。1999年7月加入中国建设银行，先后在总行审计部、团委、重组改制办公室、行长办公室等部门任职；2005年5月加入建信基金筹备组，公司开业后历任董事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监、建信资本总经理、建信基金首席战略官兼建信资本总经理等职务，2015年8月任建信基金首席投资官（副总裁），并继续先后兼任建信资本总经理、董事长；此后历任建信股权投资管理有限责任公司副董事长、总裁，建总行金融同业部总经理等职务；2026年3月任建信基金管理有限责任公司党委书记，2026年5月任建信基金管理有限责任公司党委书记、董事长、执行董事。 谢海玉女士，执行董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁。毕业于对外经济贸易大学金融学专业，获博士学位。历任中国建设银行总行资金部科员、香港资金交易室一级业务员、资金交易部业务经理、高级副经理、金融市场部处长等职务；2017年7月起历任建信金融资产投资有限公司首席投资官、副总裁等职务，2018年8月起兼任建信金投私募基金管理（北京）有限公司[原建信金投私募基金管理（天津）有限公司]执行董事（至2024年11月）、总经理2024 1 2024 11 （至 年 月）； 年 月起任建信基金管理有限责任公司党委副书记；2024年12月起任建信基金管理有限责任公司党委副书记、总裁、执行董事。 钟蓉萨女士，董事，现任美国信安金融集团副总裁、中国区负责人。毕业于中国人民大学统计学专业，获经济学学士学位。历任中国证监会信息统计部信息中心主任科员、副处长、处长和机构监管部处长，中国证券业协会党委委员、副秘书长，中国证券投资基金业协会党委委员、副秘书长、副会长。 1993 陈惠燕女士，董事，现任信安亚洲区财务总监。 年毕业于新加坡南洋理工大学，获学士学位。2001年毕业于悉尼理工大学，获硕士学位。2002年至2021年，在英国保诚集团旗下翰亚投资公司工作，历任亚洲总部财务部经理、财务部高级经理、财务部副总监和财务总监。 宋金文先生，董事，现任中国华电集团产融控股有限公司财务资产部总经理，会计学专业学士学位。历任中车投资租赁有限公司资金主管、预算主管、决算主管，中国华电集团产融控股有限公司财务资产部总经理助理、人力资源部主任助理、人力资源部副主任、财务资产部副总经理。 吴岚女士，独立董事，现任北京大学数学科学学院金融数学系主任、教授。1999年获北京大学理学博士学位。1990年硕士研究生毕业后在北京大学（原）概率统计系、数学科学学院金融数学系担任教学科研工作。2003年至今担任北京大学数学科学学院金融数学系主任。 姚磊先生，独立董事，现任华领私募股权基金管理（北京）有限公司总经理。毕业于对外经济贸易大学，获硕士学位。历任中国国际金融有限公司投资银行部经理、高级经理、副总经理、执行总经理，公司管理部董事总经理，首席财务官；厦门博润资本投资管理有限公司总经理。 王遥女士，独立董事，现任中央财经大学教授，博士生导师。中央财经大学绿色金融国际研究院院长，中央财经大学-北京银行双碳与金融研究中心主任，财经研究院、北京财经研究基地研究员。中国金融学会绿色金融专业委员会副秘书长，中国证券业协会绿色发展委员会顾问。剑桥大学可持续领导力研究院研究员，牛津大学史密斯企业与环境学院可持续金融项目咨询委员会专家，卢森堡证券交易所咨询顾问。2021担任联合国开发计划署中国生物多样性金融“BIOFIN”项目首席技术顾问；之前任SDG影响力融资研究与推广首席顾问。 莫红女士，职工董事，现任建信基金管理有限责任公司副总裁。毕业于四川大学刑事诉讼法证据法学专业，获博士学位。曾在四川省高级人民法院、四川省纪委、四川省纪委监委任职，从事涉及经济、金融方面的法律工作和对金融企业的纪检监察工作。2021年8月任中国建设银行资产保全部负责人。2023年6月起任建信基金管理有限责任公司党委委员，2024年2月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、首席运营官，2024年10月任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁、首席运营官。 2、公司高管人员 谢海玉女士，总裁（简历请参见董事会成员）。 莫红女士，副总裁（简历请参见董事会成员）。 张铮先生，副总裁、财务负责人，硕士。1997年4月加入中国建设银行总行，先后在资金计划部、计划财务部、资金部、资金交易部、金融市场部、香港资金运营中心、财富管理与私人银行部、私人银行部等部门工作，曾长期从事金融市场研究、资金交易、本币投资等业务。2024年12月起任建信基金管理有限责任公司党委委员，2025年1月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁，2025年11月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁、财务负责人。 刘大超先生，副总裁，硕士。曾在合肥三宇集团工作。2003年7月加入中国建设银行总行，先后在基金托管部、投资托管服务部、资产托管业务部工作，长期从事基金托管业务。2025年7月起任建信基金管理有限责任公司党委委员，2025年8月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁。 吴曙明先生，首席风险官、督察长，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理有限责任公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015年8月起任建信基金管理有限责任公司督察长、董事会秘书，2016年12月起任建信基金管理有限责任公司副总裁（首席风险官）、督察长，2017年11月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁（首席风险官）、督察长，2024年6月起任建信基金管理有限责任公司党委委员、副总裁、督察长，2025年4月起任建信基金管理有限责任公司副总裁、督察长，2025年11月起职务名称由副总裁更名为首席风险官，并继续担任督察长。 安晔先生，首席信息官兼信息技术总监，硕士。1995年8月加入中国建设银行，先后在北京分行信息技术部、总行信息技术部北京开发中心任职；2005年9月加入建信基金管理有限责任公司，一直从事信息技术工作，历任基金运营部副总监、信息技术部副总监（主持工作）、信息技术部总监、信息技术部总经理等职务，2017年11月起任建信基金管理有限责任公司信息技术总监，2026年1月起任建信基金管理有限责任公司首席信息官兼信息技术总监。 3、督察长 吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。 4、基金经理 梁洪昀先生，数量投资部高级基金经理，博士。特许金融分析师（CFA）。 曾任大成基金管理有限公司金融工程部研究员、规划发展部产品设计师、机构理财部高级经理。2005年8月加入建信基金，历任研究部研究员、高级研究员、研究部总监助理、研究部副总监、投资管理部副总监、投资管理部总监、金融工程及指数投资部总经理、数量投资部总经理等职务。2009年11月5日起任建信沪深300指数证券投资基金（LOF）的基金经理；2010年5月28日至2012年5月28日任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2010年5月28日至2012年5月28日任建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2011年9月8日至2016年7月20日任深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2011年9月8日至2016年7月20日任建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2012年3月16日起任建信深证100指数增强型证券投资基金的基金经理；2015年3月25日起任建信双利策略主题分级股票型证券投资基金的基金经理，该基金于2020年5月7日起转型为建信沪深300指数增强型证券投资基金（LOF），梁洪昀继续担任该基金的基金经理；2015年7月31日至2018年7月31日任建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金的基金经理；2015年8月6日至2016年10月25日任建信中证申万有色金属指数分级发起式证券投资基金的基金经理；2018年2月6日至2019年11月25日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2018年2月7日至2022年8月8日任建信鑫泽回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2018年4月19日起任建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2018年5月16日起任建信MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理；2018年6月13日至2019年11月25日任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。 5、公司投资决策委员会成员 谢海玉女士，总裁。 张 铮先生，副总裁。 吴曙明先生，首席风险官。 陈正宪先生，总裁特别助理。 乔 梁先生，投研总监。 陶 灿先生，权益投资部总经理。 陈建良先生，固定收益投资部总经理。 田元泉先生，研究部总经理。 江 源女士，多元资产投资部副总经理。 叶乐天先生，数量投资部副总经理。 娄晓辰女士，国际投资与业务发展部总经理。 卜 蕊女士，不动产基金管理部总经理。 解一辉女士，投资风险管理部总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。 （3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 （5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。 6 （）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管理人在董事会下设立了审计委员会和风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在总裁领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理与内控合规委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 （5）监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的风险与合规管理部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 第四部分基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：廖林 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2026年3月，中国工商银行资产托管部共有员工209人，平均年 龄38岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2026年3月，中国工商银行共托管证券投资基金1577只。自2003年以来，本行连续二十二年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的113项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制情况 中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制COSO准则从控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面构建起了托管业务内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。 中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责。从2005年至今，中国工商银行资产托管部共十九次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 1.内部控制目标 （1）资产托管业务经营管理合法合规； （2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标； （3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全； （4）提高资产托管经营效率和效果； （5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。 2.内部控制的原则 过程，覆盖资产托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。 （2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事项、重点业务环节和高风险领域。 （3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。 （4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。 （5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。 （6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本实现有效控制。 3.内部控制组织结构 资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。 （1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实控制措施。 （2）总行内控合规部负责托管业务的内控管理工作再监督，根据年度工作重点，定期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中。 （3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。 （4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。 4.内部控制措施 工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资产托管业务从业人员管理办法》等，在制度、流程、岗位、系统、授权审批、新机构、新客户、新业务及新产品、合同、印章、利益冲突、反洗钱、业务连续性等全方面执行内部控制措施。 5.风险控制 资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理与内部控制委员会机制、完善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险、次生风险和道德风险。 6.业务连续性保障 中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预 案，具备行之有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人员、科学清晰的AB岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务，确保托管产品日常交易的及时清算和交割。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）场外发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （1）直销柜台 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：曲寅军 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （2）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：www.ccbfund.cn。 2、场外代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张金良 客户服务热线：95533 网址：www.ccb.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：廖林 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 客户服务热线：95599 网址：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：葛海蛟 客户服务热线：95566 网址：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：任德奇 客户服务热线：95559 网址：www.95559.com.cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：方合英 客户服务热线：95558 网址：bank.ecitic.com （8）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 法定代表人：吕家进 客户服务热线：95561 网址：www.cib.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：郑国雨 客户服务热线：95580 网址：www.psbc.com （11）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：关文杰 客户服务热线：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （12）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客户服务热线：95511 网址：www.bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁东路345号 法定代表人：庄灵君 客户服务热线：95574 网址：www.nbcb.com.cn （14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3703-A 法定代表人：张斌 客户服务热线：010-83275199 网址：http://www.new-rand.cn （15）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：罗佳 客户服务热线：400-920-0022 网址：https://www.licaike.com/ （16）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区锦康路258号第10层（实际楼层第9层）02A单元 法定代表人：方磊 客户服务热线：021-50810673 网址：https://wacaijijin.com/ （17）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市静安区武宁南路203号4楼南部407室 法定代表人：粟旭 客户服务热线：400-880-8886 网址：https://www.lxfund.com/ （18）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道听海大道5212号腾讯数码大厦2栋（南塔）L1401-L1501 法定代表人：谭广锋 客户服务热线：4000-890-555 网址：https://www.txfund.com/ （19）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：盛超 客户服务热线：95055-4 网址：https://www.duxiaomanfund.com/ （20）易方达财富管理基金销售（广州）有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇期航二街2号101房 法定代表人：陈彤 客户服务热线：400-160-8888 网址：http://www.efundcf.com.cn （21）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地） 法定代表人：王强 客户服务热线：400-821-5399 网址：https://www.noah-fund.com/ （22）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 客户服务热线：4006-788-887 网址：https://www.zlfund.cn/,http://www.jjmmw.com/ （23）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 客户服务热线：95021 网址：https://1234567.com.cn/ （24）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 法定代表人：陶怡 客户服务热线：400-700-9665 网址：https://www.howbuy.com/fund/ （25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：王珺 客户服务热线：95188-8 网址：http://www.fund123.cn/ （26）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客户服务热线：400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com/ （27）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号401室 法定代表人：吴强 客户服务热线：952555 网址：http://www.5ifund.com/ （28）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市吉阳区迎宾路198号的三亚太平金融产业港项目2号楼13层1315号房 法定代表人：经雷 客户服务热线：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ （29）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人：王建华 客户服务热线：400-080-3388 网址：http://www.puyifund.com/ （30）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号12层01D、02A—02F、03A—03C法定代表人：赵玉浩 客户服务热线：400-609-9200 网址：https://www.puzefund.com （31）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客户服务热线：95177 网址：https://www.snjijin.com/ （32）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 法定代表人：王伟刚 客户服务热线：010-63158805 网址：http://www.hcfunds.com/ （33）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李柳娜 客户服务热线：010-62675369 网址：http://fund.sina.com.cn/fund/web/index （34）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼518室 法定代表人：李由 客户服务热线：400-820-1115 网址：https://www.bzfunds.com （35）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座 法定代表人：简梦雯 客户服务热线：021-50712782 网址：http://www.windmoney.com.cn/ （36）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 法定代表人：尹彬彬 客户服务热线：400-118-1188 网址：https://www.66liantai.com/ （37）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室 法定代表人：金佶 客户服务热线：021-61764430 网址：https://www.hotjijin.com/ （38）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号楼19层2201内11室 法定代表人：邓伟 客户服务热线：400-618-0707 网址：https://www.hongdianfund.com/ （39）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路88号财富大厦28E法定代表人：祝中村 客户服务热线：0755-83999907 网址：https://www.fujifund.cn/ （40）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 法定代表人：陈祎彬 客户服务热线：400-821-9031 网址：https://www.lufunds.com/ （41）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公 法定代表人：肖雯 客户服务热线：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn/ （42）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）经营场所：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 客户服务热线：400-684-0500 网址：https://www.ifastps.com.cn （43）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 法定代表人：王珊珊 客户服务热线：400-0988-511 网址：https://kenterui.jd.com/ （44）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼19层1901内1903室 法定代表人：李楠 客户服务热线：400-159-9288 网址：https://danjuanfunds.com/ （45）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市福田区沙头街道沙嘴社区沙嘴路8号红树华府A栋1601法定代表人：杨柳 客户服务热线：400-666-7388 网址：https://www.ppwfund.com/ （46）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人：毛淮平 客户服务热线：400-817-5666 网址：https://www.amcfortune.com/ （47）玄元保险代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2 法定代表人：马永谙 客户服务热线：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.com （48）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道金港街88号微众银行大厦1层、7-10层、12-21层、23-30层 法定代表人：顾敏 客户服务热线：400-999-8800 网址：https://www.webank.com/ （49）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 客户服务热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （50）上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室 法定代表人：贾志伟 客户服务热线：400-032-5885 网址：https://www.leadfund.com.cn （51）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金泽路161号1号楼-4至43层101内3层09A 法定代表人：梁蓉 客户服务热线：010-66154828 网址：https://www.5irich.com （52）济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 法定代表人：杨健 客户服务热线：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com （53）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 法定代表人：王翔 客户服务热线：400-820-5369 网址：https://www.jiyufund.com.cn （54）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路116、128号7层（名义楼层，实际楼层6层）03室 法定代表人：郑新林 客户服务热线：021-68889082 网址：http://www.weonefunds.com （55）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 法定代表人：窦长宏 客户服务热线：400-990-8826 网址：http://citicsf.com/e-futures/ （56）国泰海通证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：朱健 客户服务热线：95521 网址：http://www.gtht.com.cn （57）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：刘成 客户服务热线：400-8888-108 网址：www.csc108.com （58）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （59）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人：林传辉 客户服务热线：95575 网址：http://www.gf.com.cn/ （60）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君 客户服务热线：95548 网址：http://www.citics.com/newsite （61）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 法定代表人：王晟 客户服务热线：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （62）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：张剑 客户服务热线：95523 网址：www.sywg.com （63）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 法定代表人：苏军良 客户服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn （64）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人：刘正斌 客户服务热线：4008-888-999 网址：www.95579.com （65）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：王苏望 客户服务热线：95517 网址：www.sdicsc.com.cn （66）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号 法定代表人：顾伟 客户服务热线：95376 网址：https://www.mszq.com （67）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人：沈和付 客户服务热线：400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn （68）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：安志勇 客户服务热线：4006515988 网址：https://www.ewww.com.cn （69）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：王会清 客户服务热线：95597 网址：www.htsc.com.cn （70）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：肖海峰 客户服务热线：95548 网址：http://sd.citics.com/ （71）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客户服务热线：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn/ （72）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号1幢5层 法定代表人：林志忠 客户服务热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （73）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：王军 客户服务热线：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （74）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客户服务热线：10108998 网址：www.ebscn.com （75）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 法定代表人：陈可可 客户服务热线：95548 网址：http://www.gzs.com.cn （76）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客户服务热线：0431-96688 网址：www.nesc.cn （77）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区人民路366号 法定代表人：李海超 客户服务热线：021-962518 网址：www.962518.com （78）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市上城区五星路201号 法定代表人：钱文海 客户服务热线：95345 网址：www.stocke.com.cn （79）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客户服务热线：4008866338 网址：stock.pingan.com （80）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 法定代表人：刘宛晨 客户服务热线：0731-4403340 网址：https://stock.hnchasing.com （81）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：王文卓 客户服务热线：4008888588 网址：www.longone.com.cn （82）华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号法定代表人：杨炯洋 客户服务热线：95584 网址：http://www.hx168.com.cn/hxzq/ （83）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 客户服务热线：95523 网址：www.sywg.com （84）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市高新区经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼 法定代表人：王洪 客户服务热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn （85）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：郭川 客户服务热线：95358 网址：https://www.firstcapital.com.cn/ （86）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表人：黄德良 客户服务热线：95547 网址：www.gfhfzq.com.cn（未完）  |