上能电气(300827):董事会薪酬与考核委员会关于2026年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见
上能电气股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于2026年限制性股票激励计划首次 授予激励对象名单（授予日）的核查意见 本公司及董事会薪酬与考核委员会全体成员保证信息披露内容的真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会薪酬与考核委员会第十次会议于2026年7月2日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，审议通过了《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《业务办理》”）等法律法规和相关规范性文件，以及《上能电气股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《公司章程》的相关规定，公司董事会薪酬与考核委员会对2026年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至首次授予日）进行审核，发表核查意见如下：1、本次拟授予的激励对象与公司2026年第二次临时股东会审议通过的《上能电气股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象一致； 2、本激励计划首次授予激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 3、本激励计划首次授予的激励对象总人数为386人（调整后），包括公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术/业务人员以及董事会认为需要激励的其他人员（不含独立董事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。 4、鉴于公司《激励计划（草案）》原确定的首次授予部分的激励对象中有2名激励对象因离职而不再符合激励对象资格，公司取消拟向上述2名激励对象授予的第二类限制性股票3.50万股。根据公司2026年第二次临时股东会的授权，董事会对公司本次激励计划首次授予部分限制性股票数量及激励对象名单进行了调整。首次授予部分激励对象由388人调整为386人，同时本次激励计划向首次授予部分的激励对象授予的限制性股票总量由1,075.75万股调整为1,072.25万股。除上述调整外，公司本次激励计划授予激励对象与公司2026年第二次临时股东会批准的《激励计划（草案）》中的激励对象一致。 公司对本次激励计划授予激励对象人员名单的调整在2026年第二次临时股东会的授权范围内，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定，内容及审批程序合法、合规。 5、本次激励计划激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《上能电气股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围。 综上，董事会薪酬与考核委员会同意公司本激励计划授予的激励对象名单，授予日为2026年7月2日，并同意以19.63元/股的授予价格向符合条件的386名激励对象授予1,072.25万股限制性股票。 特此公告。 上能电气股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 2026年7月2日 中财网
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