[年报]圣晖集成(603163):东吴证券股份有限公司关于圣晖系统集成集团股份有限公司2023年度持续督导年度报告书

时间：2024年03月29日 20:32:14 中财网

原标题:圣晖集成:东吴证券股份有限公司关于圣晖系统集成集团股份有限公司2023年度持续督导年度报告书

东吴证券股份有限公司
关于圣晖系统集成集团股份有限公司
2023年度持续督导年度报告书

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司	被保荐公司简称：圣晖集成
保荐代表人姓名：夏建阳	联系电话：0512-62938508
保荐代表人姓名：张博雄	联系电话：0512-62938508

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于核准圣晖系统集成集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1915号）核准，圣晖系统集成集团股份有限公司（以下简称“公司”或“圣晖集成”）于 2022年 10月 13日首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000.00万股股票并在上海证券交易所上市。东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“东吴证券”）作为保荐机构负责圣晖集成的持续督导工作，持续督导期间为 2022年 10月 13日至 2024年 12月 31日。

根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等的相关规定，在本持续督导期内，保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查等方式在发行人首次公开发行股票并上市后持续督导其履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体情况如下：
一、2023年度持续督导工作情况

序号	工作内容	实施情况
1	建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划	东吴证券已建立健全并有效执行 了持续督导制度，已根据公司的 具体情况制定了相应的工作计划
2	根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 并报上海证券交易所备案	东吴证券已与圣晖集成签订保荐 协议，该协议已明确双方在持续 督导期间的权利义务
3	通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 查等方式开展持续督导工作	东吴证券与圣晖集成保持密切的 日常沟通和定期回访，针对持续 督导事项专门进行了尽职调查
4	持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在 指定媒体上公告	2023年度持续督导期间，圣晖集 成未发生须按有关规定公开发表 声明的发行人违法违规事项
5	持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违 法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保 荐人采取的督导措施等	2023年度持续督导期间，圣晖集 成及相关当事人未出现违法违 规、违背承诺等情况
6	督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实 履行其所做出的各项承诺	2023年度持续督导期间，未发现 圣晖集成及相关当事人出现违反 相关法律法规或不履行承诺的情 况
7	督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 行为规范等	经核查，圣晖集成已建立健全并 有效执行公司各项治理制度
8	督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 的控制等重大经营决策的程序与规则等	经核查，圣晖集成已建立健全并 有效执行各项内控制度
9	督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 制度审阅信息披露文件及其他相关文件，并有 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提 交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏	东吴证券督导圣晖集成严格执行 各项信息披露制度，未发现其向 上海证券交易所提交的文件存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏
10	对上市公司的信息披露文件及向中国证监 会、上海证券交易所提交的其他文件进行事 前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 予更正或补充的，应及时向上海证券交易所 报告	详见“二、信息披露及其审阅情 况”
11	对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅 的，应在上市公司履行信息披露义务后五个 交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存 在问题的信息披露文件应及时督促上市公司 更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应 及时向上海证券交易所报告	详见“二、信息披露及其审阅情 况”
12	关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董 事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完 善内部控制制度，采取措施予以纠正	2023年度持续督导期间，圣晖集 成及相关主体未出现该等事项
13	持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等 履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券 交易所报告	2023年度持续督导期间，圣晖集 成及相关主体不存在未履行承诺 的事项
14	关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针 对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公 司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 信息与事实不符的，应及时督促上市公司如 实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄 清的，应及时向上海证券交易所报告	2023年度持续督导期间，圣晖集 成未出现应披露未披露的重大事 项或与披露的信息与事实不符的 事项
15	发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公 司做出说明并限期改正，同时向上海证券交 易所报告：（一） 上市公司涉嫌违反《上市规 则》等上海证券交易所相关业务规则；（二） 证券服务机构及其签名人员出具的专业意见 可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市 公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二 条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人 持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐 人认为需要报告的其他情形	2023年度持续督导期间，圣晖集 成及相关主体未出现该等事项
16	制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现 场检查工作要求，确保现场检查工作质量	东吴证券已经制定现场检查的相 关工作计划，并明确了现场检查 工作要求
17	持续督导期内，保荐人及其保荐代表人应当 重点关注上市公司是否存在如下事项： （一）存在重大财务造假嫌疑； （二）控股股东、实际控制人及其关联人涉 嫌资金占用； （三）可能存在重大违规担保； （四）控股股东、实际控制人及其关联人、 董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市 公司利益； （五）资金往来或者现金流存在重大异常； （六）本所或者保荐人认为应当进行现场核 查的其他事项。 出现上述情形的，保荐人及其保荐代表人应 当督促公司核实并披露，同时应当自知道或 者应当知道之日起15日内按规定进行专项现 场核查。公司未及时披露的，保荐人应当及时 向本所报告。	2023年度持续督导期间，圣晖集 成未出现涉及专项现场检查事项
18	持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的 实施等承诺事项	2023年度持续督导期间，东吴证 券对圣晖集成募集资金的专户存 储、募集资金的使用以及投资项 目的实施等事项进行了持续关 注，并出具了关于募集资金存放 与使用情况的专项核查意见

二、信息披露及其审阅情况
根据《中华人民共和国证券法》《保荐办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关规定，保荐机构对圣晖集成 2023年度持续督导期间的公开信息披露文件进行了事前或事后审阅，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、定期报告及其他临时报告等文件。经核查，保荐机构认为：公司已披露的公告与实际情况一致，其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合中国证监会、上海证券交易所相关法律法规的规定。

三、公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，2023年度持续督导期间，圣晖集成不存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

（以下无正文）