深圳新星(603978):国泰海通证券股份有限公司关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

 时间：2026年04月30日 16:46:01 中财网

原标题:深圳新星:国泰海通证券股份有限公司关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见


国泰海通证券股份有限公司
关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司关于 2025
年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核
查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“深圳新星”、“公司”或“发行人”）2020年公开发行可转债的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对深圳新星 2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股份募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1313号文核准，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”或“深圳新星”）于2017年7月向社会公开发行人民币普通股（A股）20,000,000.00股，每股发行价为29.93元，应募集资金总额为人民币598,600,000.00元，根据有关规定扣除不含税发行费用47,018,905.66元后，实际募集资金金额为551,581,094.34元。该募集资金已于2017年8月1日到账。上述资金到账情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）天职业字[2017]15377号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

公司2025年度使用募集资金767.40万元，截至2025年12月31日，募集资金专户余额为人民币4,618.26万元。

募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2017年首次公开发行股份
募集资金到账时间2017年 8月 1日
本次报告期2025年 1月 1日至 2025年 12月 31日
项目金额
一、募集资金总额59,860.00
其中：超募资金金额-
减：直接支付发行费用4,701.89
二、募集资金净额55,158.11
减：　
以前年度已使用金额50,743.86
本年度使用金额767.40
暂时补流金额-
现金管理金额-
银行手续费支出及汇兑损益0.02
其他-具体说明-
加：　
募集资金利息收入971.43
其他-具体说明-
三、报告期期末募集资金余额4,618.26
（二）2020年公开发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1441号文核准，公司于 2020年8月公开发行可转换公司债券人民币 595,000,000.00元，发行价格为每张人民币100.00元，募集资金总额为人民币 595,000,000.00元，扣除保荐承销费用人民币9,460,500.00元（含税）后的实收募集资金为人民币 585,539,500.00元，上述募集资金已于 2020年 8月 19日存入募集资金专户。本次募集资金扣除各项发行费用（含税金额）12,077,000.00元后实际募集资金净额为人民币 582,923,000.00元。

上述资金到账情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）天职业字[2020]34187号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

公司 2025年度使用募集资金 151.99万元，使用募集资金临时补充流动资金34,000.00万元，截至 2025年 12月 31日，募集资金专户余额为 243.17万元。

募集资金基本情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2020年公开发行可转债
募集资金到账时间2020年 8月 19日
本次报告期2025年 1月 1日至 2025年 12月 31日
项目金额
一、募集资金总额59,500.00
其中：超募资金金额-
减：直接支付发行费用1,207.70
二、募集资金净额58,292.30
减：　
以前年度已使用金额24,053.42
本年度使用金额151.99
暂时补流金额34,000.00
现金管理金额-
银行手续费支出及汇兑损益0.27
- 其他具体说明-
加：　
募集资金利息收入156.55
其他-具体说明-
三、报告期期末募集资金余额243.17
二、募集资金管理情况
根据有关法律法规及《上市公司募集资金监管规则》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

（一）首次公开发行股份募集资金情况
2017年 8月，公司与保荐机构国泰海通证券股份有限公司（原海通证券股份有限公司）、开户银行宁波银行股份有限公司深圳分行、广发银行股份有限公司深圳分行营业部、中国工商银行股份有限公司深圳合水口支行、中国民生银行股份有限公司深圳分行景田支行共同签署了募集资金监管协议，对募集资金实行专户存储。监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至 2025年 12月 31日止，募集资金存储情况如下：
募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2017年首次公开发行股份　　　
募集资金到账时间　　2017年 8月 1日　
账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态
深圳市新星轻合金 材料股份有限公司宁波银行股份有 限公司深圳分行730101220014 69687317.60使用中
新星轻合金材料（洛 阳）有限公司宁波银行股份有 限公司深圳分行730101220016 31234　已注销
　　　　已注销
深圳市新星轻合金 材料股份有限公司中国工商银行股 份有限公司深圳 合水口支行400009302910 0453714-已注销
深圳市新星轻合金 材料股份有限公司中国民生银行股 份有限公司深圳 分行景田支行602800573-已注销
松岩新能源材料（全 南）有限公司宁波银行股份有 限公司深圳分行730101220023 828434,300.32使用中
松岩新能源材料（全 南）有限公司宁波银行股份有 限公司深圳分行860211100011 431490.34使用中
合计　/　　
注 1：公司分别于 2018年 10月 29日、2018年 11月 14日召开了第三届董事会第十次会议、2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目及实施主体的议案》，公司拟将原项目“铝钛硼（碳）轻合金系列技改项目”节余募集资金 7,151.42万元及其以后产生的利息收入变更用于新项目“洛阳 3万吨/年铝晶粒细化剂生产线建设项目”，新项目的实施主体为公司全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司。公司于 2018年 12月 3日召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过《关于设立募集资金专户并签订募集资金四方监管协议的议案》，同意全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司开设 1个专项账户（宁波银行股份有限公司深圳分行，账号：73010122001631234）存放募集资金，该账户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

注 2：因专项账户的募集资金已使用完毕，中国工商银行股份有限公司深圳合水口支行（4000093029100453714）已于 2019年 9月 4日注销；中国民生银行股份有限公司深圳分行景田支行（602800573）已于 2019年 8月 14日销户；宁波银行股份有限公司深圳分行（73010122001631234）已于 2020年 11月 9日销户；广发银行股份有限公司深圳分行营业部（9550880008964500141）已于 2023年 12月 28日销户。

注 3：公司分别于 2023年 2月 9日、2023年 2月 27日召开了第四届董事会第二十二次会议、2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，公司拟将首次公开发行“全南生产基地 KAlF4 节能新材料及钛基系列产品生产项目”剩余募集资金（含利息）14,819.48万元（最终以股东大会审议通过后，实际结转当日原项目募集资金专户中全部资金余额为准）变更用于新项目“松岩冶金材料（全南）有限公司年产 1.5 万吨六氟磷酸锂建设项目三期”，新项目的实施主体和实施地点不变。2023年 3月，松岩新能源材料（全南）有限公司与公司、银行及保荐机构签订《募集资金专户存储四方监管协议》并开设 1个专项账户（宁波银行股份有限公司深圳分行，账号：73010122002382843）存放募集资金，该账户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

注 4：公司于 2025年 8月 27日召开了第五届董事会第三十一次会议及第五届监事会第十四次会议通过了《关于使用募集资金临时补充流动资金的议案》，同意子公司松岩新能源材料（全南）有限公司开设 1个专项账户（宁波银行股份有限公司深圳分行，账号：86021110001143149）存放临时补充流动资金，并与募集资金专户开户银行、保荐机构签署《募集资金三方监管协议》，该账户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

（二）2020年公开发行可转换公司债券募集资金情况
2020年 9月，公司会同保荐机构分别与招商银行股份有限公司深圳分行、广发银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行及宁波银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至 2025年 12月 31日止，募集资金存储情况如下： 募集资金存储情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2020年公开发行可转债　　　
募集资金到账时间　　2020年 8月 19日　
账户名称开户银行银行账号报告期末余 额账户状态
深圳市新星轻合金 材料股份有限公司招商银行股份有限公 司深圳分行营业部75593581051 0816-已注销
深圳市新星轻合金 材料股份有限公司广发银行股份有限公 司深圳分行营业部95508800089 64500411-已注销
深圳市新星轻合金 材料股份有限公司上海浦东发展银行股 份有限公司深圳南山 支行79090078801 30000148910.44使用中
深圳市新星轻合金 材料股份有限公司宁波银行股份有限公 司深圳分行营业部73010122001 916215-已注销
新星轻合金材料（洛 阳）有限公司广发银行股份有限公 司深圳分行营业部95508802227 0410014272.92使用中
新星轻合金材料（洛 阳）有限公司宁波银行股份有限公 司深圳分行营业部73010122001 957184159.81使用中
合计243.17/　　
注1：本次公开发行可转债募投项目“年产3万吨铝中间合金项目”和“年产10万吨颗粒精炼剂项目”的实施主体为全资子公司洛阳新星，为顺利推进募投项目的实施，公司于2020年10月28日召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司使用募集资金人民币387,673,000.00元及相关利息人民币107,398.36元向全资子公司洛阳新星增资387,780,398.36 元用于上述募投项目的建设。经公司第四届董事会第二次会议审议，子公司洛阳新星分别在广发银行股份有限公司深圳分行营业部（9550880222704100142）、宁波银行股份有限公司深圳分行营业部（73010122001957184）开设募集资金专户，并与公司、开户银行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，上述账户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

注 2：因向全资子公司洛阳新星增资，宁波银行股份有限公司深圳分行营业部(73010122001916215)账户将全部资金 200,136,689.12元转入子公司洛阳新星“年产 10万吨颗粒精炼剂项目”后，于 2020年 11月 9日注销。

注 3：因专项账户的募集资金已使用完毕，广发银行股份有限公司深圳分行营业部（9550880008964500411）账户将剩余资金 334,569.79元转入子公司洛阳新星“年产 3万吨铝中间合金项目”后于 2023年 12月 28日注销。

注 4：招商银行股份有限公司深圳分行营业部（755935810510816）为可转债募投项目“补充流动资金”，2024年 8月 13日将该账户剩余募集资金 68,193.73元转入公司基本户用于补充流动资金，于 2024年 8月 14日注销。

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
1、首次公开发行股份募集资金使用情况
公司首次公开发行股份募集资金2025年度具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表（首次公开发行股份）。

2、2020年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况
公司2020年公开发行可转债募集资金2025年度具体使用情况详见附表2：募集资金使用情况对照表（公开发行可转换公司债券）。

（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、首次公开发行股份募集资金暂时补充流动资金情况
2025年 8月 27日，公司召开了第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 5,000万元的募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12个月。公司已开立募集资金临时补流专项账户（账号：86021110001143149），并与开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2025年 9月 11日，公司已从募集资金专项账户转出 5,000万元至公司补流专户。截至 2025年 11月 10日，公司已将上述用于临时补充流动资金的募集资金人民币 5,000万元全部归还至公司募集资金账户。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2017年首次公开发行股份　　　　
募集资金到账时间　2017年 8月 1日　　　
临时补充流动 资金金额临时补充流 动资金起始 日期计划补充流 动资金时长董事会审议 通过日期归还募集资 金日期归还募集资 金金额
5,000.002025年 8月 27日不超过 12个 月2025年 8月 27日2025年 11月 10日5,000.00
2、2020年公开发行可转债募集资金临时补充流动资金情况
2025年 4月 15日，公司召开了第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于继续使用募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用不超过人民币 3.40亿元的募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12个月。截至 2025年 12月 31日，公司已实际使用 3.40亿元补充公司流动资金，尚未到期归还。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2020年公开发行可转债　　　　
募集资金到账时间　2020年 8月 19日　　　
临时补充流动 资金金额临时补充流 动资金起始 日期计划补充 流动资金 时长董事会审 议通过日 期归还募 集资金 日期归还募 集资金 金额
34,000.002025年 4月 15日不超过 12 个月2025年 4 月 15日尚未归 还-
注：前述临时补充流动资金金额已于 2026年 4月 7日归还完毕。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况
公司分别于2018年10月29日、2018年11月14日召开了第三届董事会第十次会议、2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目及实施主体的议案》，将原项目“铝钛硼（碳）轻合金系列技改项目”节余募集资金 7,151.42万元及其以后产生的利息收入变更用于新项目“洛阳 3万吨/年铝晶粒细化剂生产线建设项目”，新项目的实施主体为公司全资子公司新星轻合金材料（7,184.22万元（含利息166.57万元）。

节余募集资金使用情况表
单位：万元 币种：人民币

发行名称2017年首次公开发行股份　　　　　　
募集资金到账日期2017年 8月 1日　　　　　　
节余募集资金合计金额　　7,184.22　　　　
节余募 投项目 名称节余资 金金额节余 资金 用途新项目名 称新项目计 划投资总 额新项目计划 投入募集资 金总额董事会 审议通 过日期股东会 审议通 过日期
铝钛硼 （碳）轻 合金系 列技改 项目7,184.22用于 募投 项目洛阳 3万 吨 /年铝 晶粒细化 剂生产线 建设项目30,000.007,151.42万 元及利息收 入2018年 10月29 日2018 年 11月 14 日
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况
1、公司分别于 2018年 10月 29日、2018年 11月 14日召开了第三届董事会第十次会议、2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目及实施主体的议案》，将原项目“铝钛硼（碳）轻合金系列技改项目”节余募集资金 7,151.42 万元及其以后产生的利息收入变更用于新项目“洛阳 3万吨/年铝晶粒细化剂生产线建设项目”，新项目的实施主体为公司全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司。

截至 2025年 12月 31日，变更后的募集资金投资项目实际已使用 7,184.22万元（含利息 166.57万元）。

2、公司分别于 2023年 2月 9日、2023年 2月 27日召开了第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十七次会议、2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，公司将首次公开发行“全南生产基地 KAlF4 节能新材料及钛基系列产品生产项目”剩余募集资金（含利息）14,819.48万元（最终以股东大会审议通过后，实际结转当日原项目募集资金专户中全部资金余额为准）变更用于新项目“松岩冶金材料（全南）有限公司年产 截至 2025年 12月 31日，变更后的募集资金投资项目实际已使用 10,572.17万元。

变更募投项目的资金使用情况详见“附表 3：变更首次公开发行股份募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露。

六、风险提示
受行业竞争加剧和市场需求不及预期等因素影响，首次公开发行股份募投项目“年产 1.5万吨六氟磷酸锂建设项目三期”可能存在建设进度有所放缓、投产后产品价格下跌导致项目投产进度缓慢及经济效益不达预期的风险。公开发行可转债募投项目“年产 10万吨颗粒精炼剂项目”“工程研发中心建设项目”，受行业竞争和市场需求影响、经营战略规划调整等因素的影响，项目推广进度缓慢，项目投产后经济效益不达预期的风险。

公司于 2026年 4月 29日召开第五届董事会第三十九次会议，同意将首次公开发行股份募投项目“年产 1.5万吨六氟磷酸锂建设项目三期”达到预定可使用状态的日期由 2024年 3月延期至 2026年 4月；将“年产 10万吨颗粒精炼剂项目”“工程研发中心建设项目”终止，终止后项目剩余募集资金继续存放在募集资金账户进行管理，待日后有良好投资项目时履行相关决策程序后使用。

敬请广大投资者注意投资风险。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
经核查， 会计师事务所认为：深圳新星 2025年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了深圳新星公司 2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

八、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为，公司 2025 年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司 2025 年度募集资金存放和使用情况无异议。



2017 年首次公开发行股份2017 8 1 年 月 日767.4051,507.6021,857.6039.63%项目可行 性是否发 生重大变 化否否否否否-（1）“全南生产基地 KAlF4节能新材料及钛基系列产品生产项目”系公司前期进行了充分市场调研，并经过严格、详尽的可行性论证之后所确定的。公司创新开发出以四氟铝酸钾作为添加剂 应用于电解铝工业的新技术，系全球首创（截至目前已经获得 21项国内外发明专利授权），公司采用先通过铝晶粒细化剂副产品六氟铝酸钾提纯生产四氟铝酸钾的工艺技术来产出四氟铝酸 钾，进行产品前期市场推广，待下游市场推广成熟后再进行本项目建设的策略。而四氟铝酸钾在实际推广应用中，下游客户的接受程度和技术应用效果未达预期，基于四氟铝酸钾作为添加剂 在电解铝工业大规模的推广应用还需要一个较长的过程，公司将继续以铝晶粒细化剂生产产生的副产物四氟铝酸钾进行市场推广，并结合市场推广、产品盈利能力等因素，视情况以自有资金 进行项目的建设。
　　　　　　是否达 到预计 效益否（注 1）否（注 2）不适用否不适用-　
　　　　　　本年度 实现的 效益-978.63-4,589.98-5,568.61　
　　　　　　项目达到 预定可使 用状态日 期（具体 到月份）2018年 1 月2018年 6 月-2019年 10月2026年 4 月-　
　　　　　　截至期末投 入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)100.00100.00100.00102.3771.2492.62　
　　　　　　截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)---166.57（注 3）-4,267.78-4,101.21　
　　　　　　截至期末 累计投入 金额(2)6,252.3527,000.00498.867,184.2210,572.1751,507.60　
　　　　　　本年度 投入金 额----767.40767.40　
　　　　　　截至期末承 诺投入金额 (1)6,252.3527,000.00498.867,017.6514,839.95 （注 4）55,608.81　
　　　　　　调整后投资 总额6,252.35不适用不适用7,017.6514,839.95-　
　　　　　　募集资金承 诺投资总额13,270.0027,000.0014,888.11--55,158.11　
发行名称募集资金到账日期本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例 已变更项目， 承诺投资项目和 募投项目性 含部分变更 超募资金投向 质 （如有） 铝钛硼（碳）轻 是，此项目未 合金系列技改项 生产建设 取消，调整投 目 资总额 全南生产基地氟 生产建设 否 盐项目 全南生产基地 KAlF4节能新材 是，此项目取 生产建设 料及钛基系列产 消 品生产项目 洛阳 3万吨/年 是，此项目为 铝晶粒细化剂生 生产建设 新项目 产线建设项目 年产 1.5万吨六 是，此项目为 氟磷酸锂建设项 生产建设 新项目 目三期 合计　　　　　　　　
　　　　　　募投项目性 质生产建设生产建设生产建设生产建设生产建设　　
　　　　　　承诺投资项目和 超募资金投向铝钛硼（碳）轻 合金系列技改项 目全南生产基地氟 盐项目全南生产基地 KAlF4节能新材 料及钛基系列产 品生产项目洛阳 3万吨/年 铝晶粒细化剂生 产线建设项目年产 1.5万吨六 氟磷酸锂建设项 目三期　　
　　　　　　　　　　　　　未达到计划进度 原因（分具体募 投项目）

2023 “ KAlF4 ” 1.5 经 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司将全南生产基地 节能新材料及钛基系列产品生产项目变更为年产 万吨六氟磷酸锂建设项目三期，项目实施主体及地点不变。 公司独立董事、保荐机构发表了同意意见。公司将原募投项目剩余募集资金（含利息）148,399,578.08元转入变更后的“年产 1.5万吨六氟磷酸锂建设项目三期”募集资金账户。 （2）“年产 1.5万吨六氟磷酸锂建设项目三期”受市场需求不及预期、行业竞争加剧等因素影响，六氟磷酸锂产品价格持续处于低位区间，导致公司已投产的六氟磷酸锂产品毛利率为负。为 应对市场波动，控制经营风险，避免在市场价格低迷期投入额外资本支出造成更大亏损，公司经审慎评估，决定暂缓募投项目相关剩余仪器仪表的采购与安装工作，导致该募投项目建设进度 有所缓慢。公司已于 2025年 11月重新启动该募投项目剩余仪器仪表的采购与安装工作，项目于 2026年 4月达到预定可使用的状态。不适用截至 2017年 8月 1日止，深圳新星募集资金投资项目实际预先投入资金 36,445.01万元，均系深圳新星自筹资金，截止 2017年 12月 31日，已置换金额 29,674.66万元，公司保荐机构发表了 意见，同意使用募集资金 29,674.66万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。2025年 8月 27日，公司召开了第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 5,000 12 万元的募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 个月，并同意子公司松岩新能源材料（全南）有限公司在宁波银行股份有限公司深圳分行开设募集资金 临时补充流动资金专项账户（账号 86021110001143149）。公司及子公司松岩新能源与开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 2025年 11月 10日，公司已将上述暂时补充流动资金的 5,000万元首次公开发行股份闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12个月，并将上述募集资金的归还情况通 知了保荐机构及保荐代表人。不适用不适用截至 2025年 12月 31日止，公司募集资金结余 4,618.26万元，募投项目累计使用募集资金人民币 51,507.60万元，募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 971.42万元。不适用
　项目可行性发生 重大变化的情况 说明募集资金投资项 目先期投入及置 换情况用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况对闲置募集资金 进行现金管理， 投资相关产品情 况用超募资金永久 补充流动资金或 归还银行贷款情 况募集资金结余的 金额及形成原因募集资金其他使 用情况


项目可 行性是 否发生 重大变 化否是是否-1 “ 10 ” 3 2023 （）年产 万吨颗粒精炼剂项目项目已建成 万吨产能并进行了市场推广，自 年投产运营后颗粒精炼剂生产企业投产产能增加，市场竞争激烈，市场价格下降，基于前述变化公司主 动放缓了该募投项目的投资建设进度。 （2）“工程研发中心建设项目”一方面，募集资金到账以后公司所处行业承压下行，导致公司近年亏损较大；另一方面，公司为降低管理和运输成本，2022年开始公司陆续将深圳厂区铝晶粒细 化剂产能转移至子公司洛阳新星，且子公司松岩新能源和洛阳新星分别建有工程技术研究中心，继续在深圳厂区投资建设研发中心不利于募集资金高效使用。针对前述变化公司开始积极寻找 新的募投项目，但考虑到当前经营状况及行业下行压力，公司基于谨慎性原则尚未确定新的募投项目，导致该募投项目相关资金尚未投入项目建设。1 “ 10 ” 3 2023 （）年产 万吨颗粒精炼剂项目项目已建成 万吨产能并进行了市场推广，自 年投产运营后颗粒精炼剂生产企业投产产能增加，市场竞争激烈，市场价格下降，基于前述变化公司主 动放缓了该募投项目的投资建设进度。 （2）“工程研发中心建设项目”一方面，募集资金到账以后公司所处行业承压下行，导致公司近年亏损较大；另一方面，公司为降低管理和运输成本，2022年开始公司陆续将深圳厂区铝晶粒细 化剂产能转移至子公司洛阳新星，且子公司松岩新能源和洛阳新星分别建有工程技术研究中心，继续在深圳厂区投资建设研发中心不利于募集资金高效使用。鉴于公司经营战略规划调整、所 处行业不及预期等外部环境变化，该募投项目建设环境有所变化。 公司已于 2026年 4月 29日召开第五届董事会第三十九次会议，同意终止“年产 10万吨颗粒精炼剂项目”和“工程研发中心建设项目”，尚需提交股东会审议。截至 2020年 12月 31日，公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及发行费用的自筹资金人民币 4,697.14万元，公司保荐机构发表了同意意见　　　　　　
是否达 到预计 效益否（注 1）不适用不适用不适用-　　　　　　　　　
本年度实 现的效益354.80-79.93--274.87　　　　　　　　　
项目达到预定可 使用状态日期 （具体到月份）2022年 7月2022年 8月2022年 8月2021年 1月-　　　　　　　　　
截至期末 投入进度 （%） (4)＝ (2)/(1)60.2116.92-100.0741.52　　　　　　　　　
截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)- (1)-7,478.01-16,615.70-10,000.006.82-34,086.89　　　　　　　　　
截至期末累 计投入金额 (2)11,314.293,384.30-9,506.8224,205.41　　　　　　　　　
本年度投 入金额150.831.16--151.99　　　　　　　　　
截至期末承 诺投入金额 (1)18,792.3020,000.0010,000.009,500.0058,292.30　　　　　　　　　
调整后 投资总 额不适用不适用不适用不适用-　　　　　　　　　
募集资金承 诺投资总额18,792.3020,000.0010,000.009,500.0058,292.30　　　　　　　　　
发行名称募集资金到账日期本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例已变更项 目，含部分 变更（如 有）否否否否合计　　　
　　　　　　募投项目性 质生产建设生产建设研发项目其他-补流　　　　
　　　　　　承诺投资项目 和超募资金投 向年产 3万吨铝 中间合金项目年产 10万吨颗 粒精炼剂项目工程研发中心 建设项目补充流动资金　　　　
　　　　　　　　　　　　未达到计划进 度原因（分具体 募投项目）项目可行性发 生重大变化的 情况说明募集资金投资 项目先期投入 及置换情况

2025年 4月 15日，公司召开了第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于继续使用募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用不超过人民币 3.40亿元的募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12个月。截至报告期末，上述募集资金临时补充流动资金尚未到期归还。不适用不适用截至 2025年 12月 31日止，公司可转债募集资金结余 243.17万元，募集资金累计投入金额为 24,205.41万元，募集资金临时补充流动资金 34,000.00万元，利息收入扣除银行手续费支出后的 156.28 净额 万元。不适用
用闲置募集资 金暂时补充流 动资金情况对闲置募集资 金进行现金管 理，投资相关产 品情况用超募资金永 久补充流动资 金或归还银行 贷款情况募集资金结余 的金额及形成 原因募集资金其他 使用情况

股东会审 议通过时 间2018年 11 月 14日年 2023 2 月 27日-　　　　　
董事会审 议通过时 间2018年 10 月 29日年 2023 2 月 9日-　　　　　
变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化否否-　　　　　
是否达 到预计 效益否（注 1）不适用-　　　　　
本年度实 现的效益4,589.98-4,589.98　　　　　
项目达到预 定可使用状 态日期（具 体到年月）2019年 10 月年 2026 4 月-　　　　　
投资进度 （%） (3)= (2)/(1)102.3771.2481.24　　　　　
实际累计投 入金额 (2)7,184.2210,572.1717,756.39　　　　　
本年度 实际投 入金额-767.40767.40　　　　　
截至期末计 划累计投资 金额 (1)7,017.6514,839.9521,857.60　　　　　
变更后项目 拟投入募集 资金总额7,017.6514,839.9521,857.60　　　　　
实施地点河南省偃 师市新能 源材料产 业园江西省赣 州市全南 县松岩工 业园　　　　　　
实施主 体新星轻合 金材料 （洛阳） 有限公司松岩新能 源材料 （全南） 有限公司　　　　　　
募投项 目性质生产建 设生产建 设　　　　　　
　　　　　　变更原因、决策程序及信息披露情况说 明（分具体募投项目）未达到计划进度的情况和原因（分具体 募投项目）变更后的项目可行性发生重大变化的 情况说明
　　对应的原项 目铝钛硼（碳） 轻合金系列 技改项目全南生产基 地 节 KAlF4 能新材料及 钛基系列产 品生产项目　　　　
　　变更后的项 目洛阳 万吨 3 / 年铝晶粒细 化剂生产线 建设项目年产1.5万吨 六氟磷酸锂 建设项目三 期　　　　
（未完）
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