双元科技(688623):国联民生证券承销保荐有限公司关于浙江双元科技股份有限公司2025年度持续督导工作现场检查报告
2、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件； 3、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件； 4、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证 等资料； 5 、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件； 6、查阅公司本持续督导期间关联交易、对外担保、重大对外投资等有关资 料； 7、核查公司及董事、监事、高级管理人员承诺履行情况。现场检查人员查阅了双元科技的公司章程、公司治理制度及内部控制制度； 查阅了股东会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录，核对公司相关公告。 本持续督导期内，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引 （2025年修订）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，公司不再设置 监事会和监事，监事会的职权由董事会审计委员会行使。公司《监事会议事规 则》等与监事或监事会有关的内部制度相应废止。同时，为提高公司董事会运 作效率和科学决策水平，优化公司法人治理结构，公司将董事会成员人数由5 名调整为7名，其中独立董事3名，非独立董事4名。基于上述情况，以及为 全面贯彻落实最新法律法规及规范性文件要求，公司对《公司章程》有关条款 进行修订，以不断完善公司内部控制及法人治理结构。 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，双元科技的公司章程和公司治 理制度完备，相关制度得到有效执行；公司的董事、取消监事会前在任监事、 高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。现场检查人员核查了公司信息披露文件，重点关注上市公司已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整。 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 现场检查人员核查了公司与控股股东、实际控制人之间在资产、人员、财 务、机构、业务等方面是否保持独立，核查了公司与控股股东及其他关联方的 资金往来情况。 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机 构、业务等方面均保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。现场检查人员核查了募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用 台账，查阅与募集资金使用相关的会议记录、公告及合同资料，并对公司高级 管理人员进行了访谈。 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金使用 管理制度，募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构、存放募集资金的 银行签署了募集资金三方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、违规 委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不 存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。现场检查人员核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况，对公司高 管进行访谈，了解了公司的关联交易、对外担保、对外投资等情况。 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司不存在违规的对外担保、 关联交易及重大对外投资等情形。现场检查人员查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管 理人员进行了访谈，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司经营模式、业务结构未发 生重大不利变化，公司经营状况正常。现场检查人员查阅了公司、主要股东及董事、监事、高级管理人员所作承诺及履行情况等。 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司、主要股东及董事、监事、 高级管理人员严格履行了承诺，未发生违反承诺的情形。无。保荐机构提请公司继续严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相 关法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务，持 续、合理安排募集资金使用，有序推进募集资金投资项目的建设及实施，确保 募集资金投资项目完成并实现预期收益。无。本次现场检查工作过程中，公司给予了积极、主动的配合，为本次现场检 查提供了必要的支持。经核查，保荐机构认为：在本持续督导期间，双元科技在公司治理与内部控制、信息披露、公司独立性、与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况及承诺履行等重大方面符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定的要求。 （以下无正文） 中财网
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