[HK]三一重工:海外监管公告 - 湖南启元律师事务所关于三一重工股份有限公司2025年年度股东会的法律意见书
或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 SANY HEAVY INDUSTRY CO., LTD. 三一重工股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6031） 海外監管公告 本公告乃根據香聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條而做出。 茲載列三一重工股份有限公司於上海證券交易所網站 ( www.sse.com.cn )刊登的公告如下，僅供參閱。 承董事會命 三一重工股份有限公司 執行董事兼董事長 向文波 中國香，2026年6月2日 於本公告日期，董事會括(i)執行董事向文波先生及俞宏福先生；(ii)非執行董事梁穩根先生、梁在中先生及劉道君先生及(iii)獨立非執行董事伍中信先生、席女士及藍玉權先生。 中中国国··长长沙沙世世茂茂环环球球金金融融中中心心63层层 网网址址：：http://www.qiyuan.com邮邮政政编编码码：：410000 电电话话：：0731－－82953778 传传真真：：0731－－82953779二二〇〇二二六六年年六六月月 致致：：三三一一重重工工股股份份有有限限公公司司 湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席了公司2025年年度股东会（以下简称“本次股东会”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等中国现行法律法规、规章和规范性文件以及《三一重工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，就公司本次股东会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东会，并核查和验证了公司提供的与本次股东会有关的文件、资料，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。 本所出具本法律意见书是基于公司向本所保证；公司已向本所提供了为出具本法律意见书所必需的资料和信息，一切足以影响本法律意见书的事实和资料均已向本所披露；公司向本所提供的所有资料和信息均真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所有资料上的签字和/或印章均是真实、有效的，有关副本或复印件与正本或原件一致。 在本法律意见书中，本所律师仅就公司本次会议的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行核查和见证后发表法律意见，不对本次会议所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。 本法律意见书仅用于本次股东会见证之目的，本所同意公司按照有关规定将本法律意见书与本次股东会其他文件一并公告。未经本所书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的或用途。 鉴于此，根据中国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所谨出具法律意见如下： 一一、、本本次次股股东东会会的的召召集集、、召召开开程程序序1、2026年4月29日，公司第九届董事会第九次会议审议通过《关于召开经查验，本次股东会由公司董事会召集。公司董事会于2026年5月12日在巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）上刊登了《三一重工股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》，上述通知公告了会议召开时间、地点、方式、议案内容、股权登记办法等事项。 2、本次股东会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。其中，经本所律师现场见证，本次股东会现场会议于2026年6月2日（星期二）上午10:00在湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室如期召开。 本次股东会通过上海证券交易所交易系统进行网络投票时间为2026年6月2日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00，通过上海证券交易所互联网投票系统进行网络投票时间为2026年6月2日9:15至15:00的任意时间，全体股东可以在网络投票时间内通过上海证券所的交易系统或者互联网投票系统行使表决权。 经查验，本次股东会召开的时间、地点、方式与会议通知公告一致。 据据此此，，本本所所认认为为，，本本次次股股东东会会的的召召集集、、召召开开程程序序符符合合《《公公司司法法》》《《股股东东会会规规 则则》》等等法法律律法法规规、、规规范范性性文文件件以以及及《《公公司司章章程程》》的的规规定定。。 二二、、出出席席会会议议人人员员资资格格及及会会议议召召集集人人资资格格1、本次股东会由公司董事会召集，召集人的资格符合《公司法》和《公司章程》的规定，合法有效。 2、经查验，出席本次股东会现场会议及通过网络投票的股东及股东代理人共3,790名，代表有表决权的股份数合计3,780,881,582股，占公司有表决权股份总数的41.6190%（本数据与以下相关数据合计数在尾数上如果存在差异，系四舍五入所致），其中： （1）以现场或通讯方式出席本次股东会的股东及股东代理人共计15名，代表有表决权的股份数为2,069,698,988股，占公司有表决权股份总数的24.7456%，（2）以网络投票方式出席本次股东会的股东的资格由网络投票系统提供机构上海证券交易所信息网络有限公司验证，根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的数据，通过网络投票进行有效表决的股东共计3,775名，代表有表决权的股份数为1,711,182,594股，占公司有表决权股份总数的20.4591%。 3、经查验，除股东及股东代理人外，公司董事、董事会秘书及其他部分高级管理人员以现场或通讯方式出席、列席了本次股东会；本所律师列席了本次股东会。 据据此此，，本本所所认认为为，，在在参参与与网网络络投投票票的的股股东东资资格格均均符符合合法法律律、、法法规规、、规规范范性性文文 件件及及《《公公司司章章程程》》规规定定的的前前提提下下，，本本次次股股东东会会的的召召集集人人、、出出席席人人员员的的资资格格符符合合《《公公 司司法法》》《《股股东东会会规规则则》》及及《《公公司司章章程程》》的的相相关关规规定定。。 三三、、本本次次股股东东会会的的表表决决程程序序和和表表决决结结果果1、、本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式审议了股东会通知所列明的全部议案，公司按有关法律、法规和《公司章程》规定的程序对现场投票进行计票、监票，上海证券交易所信息网络有限公司提供了网络投票的表决结果。 本次股东会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并对出席会议的中小投资者的投票进行了单独计票，应回避表决的股东对相关议案进行了回避表决，具体表决结果如下： （（1））审审议议通通过过了了《《2025年年度度董董事事会会工工作作报报告告》》表决结果：同意3,774,622,284股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.8344%；反对5,042,080股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.1333%；弃权1,217,218股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0323%。 （（2））审审议议通通过过了了《《2025年年年年度度报报告告及及报报告告摘摘要要》》表决结果：同意3,774,663,084股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份0.1260%；弃权1,452,018股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0385%。 （（3））审审议议通通过过了了《《2025年年度度财财务务决决算算报报告告》》表决结果：同意3,765,682,934股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.5980%；反对13,637,330股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.3606%；弃权1,561,318股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0414%。 （（4））审审议议通通过过了了《《2025年年年年度度利利润润分分配配预预案案》》表决结果：同意3,775,726,130股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.8636%；反对4,492,752股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.1188%；弃权662,700股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0176%。 其中，中小投资者表决情况：同意1,707,361,742股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的99.6989％；反对4,492,752股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2623％；弃权662,700股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0388％。 （（5））审审议议通通过过了了《《关关于于2025年年度度董董事事薪薪酬酬考考核核的的议议案案》》表决结果：同意1,708,768,830股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.6831%；反对4,507,754股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.2629%；弃权923,900股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0540%。 其中，中小投资者表决情况：同意1,706,685,540股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的99.6827％；反对4,507,754股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2632％；弃权923,900股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0541％。 本议案相关关联股东已回避表决。 （（6））审审议议通通过过了了《《关关于于向向银银行行申申请请授授信信额额度度的的议议案案》》表决结果：同意3,761,112,147股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.4771%；反对18,676,635股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.4939%；弃权1,092,800股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0290%。 （（7））审审议议通通过过了了《《关关于于聘聘请请2026年年度度会会计计师师事事务务所所的的议议案案》》 表决结果：同意3,771,976,727股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.7644%；反对7,621,355股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.2015%；弃权1,283,500股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0341%。 其中，中小投资者表决情况：同意1,703,612,339股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的99.4800%；反对7,621,355股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.4450%；弃权1,283,500股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0750%。 （（8））审审议议通通过过了了《《关关于于开开展展金金融融衍衍生生品品业业务务的的议议案案》》表决结果：同意3,775,268,621股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.8515%；反对4,007,504股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.1059%；弃权1,605,457股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0426%。 其中，中小投资者表决情况：同意1,706,904,233股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的99.6722％；反对4,007,504股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2340％；弃权1,605,457股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0938％。 （（9））审审议议通通过过了了《《关关于于使使用用自自有有闲闲置置资资金金购购买买理理财财产产品品的的议议案案》》 表决结果：同意3,342,954,908股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的88.4173%；反对436,938,417股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的11.5565%；弃权988,257股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0262%。 其中，中小投资者表决情况：同意1,274,590,520股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的74.4278％；反对436,938,417股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的25.5143％；弃权988,257股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0579％。 （（10））审审议议通通过过了了《《2025年年度度独独立立董董事事述述职职报报告告》》表决结果：同意3,774,267,684股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.8250%；反对5,189,180股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.1372%；弃权1,424,718股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0378%。 （（11））审审议议通通过过了了《《未未来来三三年年股股东东回回报报规规划划（（2026年年——2028年年））》》 表决结果：同意3,775,780,180股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的99.8650%；反对4,065,402股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.1075%；弃权1,036,000股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0275%。 其中，中小投资者表决情况：同意1,707,415,792股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的99.7021％；反对4,065,402股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.2373％；弃权1,036,000股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0606％。 （（12））审审议议通通过过了了《《关关于于控控股股子子公公司司三三一一融融资资租租赁赁有有限限公公司司设设立立并并申申请请发发行行 资资产产支支持持证证券券（（ABS））暨暨关关联联交交易易的的议议案案》》表决结果：同意1,653,489,358股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的96.5531%；反对57,581,936股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的3.3624%；弃权1,445,900股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0845%。 其中，中小投资者表决情况：同意1,653,489,358股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的96.5531%；反对57,581,936股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的3.3624%；弃权1,445,900股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0845%。 本议案相关关联股东已回避表决。 （（13））审审议议通通过过了了《《关关于于修修订订〈〈董董事事和和高高级级管管理理人人员员薪薪酬酬管管理理制制度度〉〉的的议议案案》》 表决结果：同意3,253,383,510股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的86.0482%；反对526,427,172股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的13.9233%；弃权1,070,900股，占出席会议的股东所代表有效表决权股份的0.0285%。 其中，中小投资者表决情况：同意1,185,019,122股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的69.1975％；反对526,427,172股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的30.7399％；弃权1,070,900股，占参会中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0626％。 2、本次股东会当场宣布了表决结果，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。 据据此此，，本本所所认认为为，，本本次次股股东东会会的的表表决决程程序序、、表表决决结结果果符符合合《《公公司司法法》》《《股股东东 会会规规则则》》及及《《公公司司章章程程》》的的相相关关规规定定，，合合法法有有效效。。 四四、、结结论论意意见见 综综上上，，本本所所认认为为，，本本次次股股东东会会的的召召集集和和召召开开程程序序、、召召集集人人和和出出席席人人员员的的资资格格、、 表表决决程程序序和和表表决决结结果果符符合合《《公公司司法法》》《《股股东东会会规规则则》》及及《《公公司司章章程程》》的的相相关关规规定定，， 合合法法有有效效。。 (本页以下无正文，下页为签章页) 中财网
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