[HK]埃斯顿:海外监管公告 - 独立董事候选人声明与承诺
或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 ESTUN AUTOMATION CO., LTD 南京埃斯頓自動化股份有限公司 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：2715） 海外監管公告 本公告乃根據《香聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條而作出。 茲載列南京埃斯頓自動化股份有限公司在深圳證券交易所網站 ( www.szse.cn )刊登了以下公告。茲載列如下，僅供參閱。特此公告。 承董事會命 南京埃斯頓自動化股份有限公司 董事長兼執行董事 吳波先生 香，2026年6月22日 截至本公告日期，董事會括：(i)執行董事吳波先生、吳侃先生、諸春華先生及周愛林先生；(ii)非執行董事陳銀蘭女士；及(iii)獨立非執行董事湯文成博士、韓小芳博士及林金俊先生。 南南京京埃埃斯斯顿顿自自动动化化股股份份有有限限公公司司 独独立立董董事事候候选选人人声声明明与与承承诺诺 声明人韩韩小小芳芳作为 南京埃斯顿自动化股份有限公司第六届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人 南京埃斯顿自动化股份有限公司董事会提名为南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 南京埃斯顿自动化股份有限公司第五届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料（如有）。 相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管 干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规 范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部 《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银 行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机 构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事 ）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规 定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券 交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、 财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十六、 以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师 资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高 级职称、副教授或 以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5年以上全职工作经验。 ? 是 □ 否 □ 不适用 如否，请详细说明： 十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其 附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司 已发行股 份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股 东中自然人股东。 ? 是 □ 否 份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的 附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自 的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所 列任一种情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高 级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司 董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。 关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案 调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确结论意见的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十八、本人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三 次以上通报批评。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十九、本人不存在重大失信等不良记录。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出 席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换，未满十二个月的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司 数量不超过三家。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否 则，本人愿意承担由此引起的法律责 任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。 二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深 圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履 行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他 与公司存在利害关系的单位 或个人的影响。 三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。 四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视 同为本人行为，由本人承担相应的法律 责任。 五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。 候选人（签署）：韩小芳 2026年6月22日 南南京京埃埃斯斯顿顿自自动动化化股股份份有有限限公公司司 独独立立董董事事候候选选人人声声明明与与承承诺诺 声明人林林金金俊俊作为 南京埃斯顿自动化股份有限公司第六届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人 南京埃斯顿自动化股份有限公司董事会提名为南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 南京埃斯顿自动化股份有限公司第五届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料（如有）。 相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管 干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规 范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部 《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银 行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机 构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事 ）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规 定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券 交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、 财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十六、 以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师 资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高 级职称、副教授或 以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5年以上全职工作经验。 □是 □ 否 ? 不适用 如否，请详细说明： 十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其 附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司 已发行股 份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股 东中自然人股东。 ? 是 □ 否 份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的 附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自 的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所 列任一种情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高 级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司 董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。 关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案 调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确结论意见的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十八、本人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三 次以上通报批评。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十九、本人不存在重大失信等不良记录。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出 席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换，未满十二个月的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司 数量不超过三家。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否 则，本人愿意承担由此引起的法律责 任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。 二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深 圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履 行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他 与公司存在利害关系的单位 或个人的影响。 三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。 四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视 同为本人行为，由本人承担相应的法律 责任。 五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。 候选人（签署）：林金俊 2026年6月22日 南南京京埃埃斯斯顿顿自自动动化化股股份份有有限限公公司司 独独立立董董事事候候选选人人声声明明与与承承诺诺 声明人许许郭郭晋晋作为 南京埃斯顿自动化股份有限公司第六届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人 南京埃斯顿自动化股份有限公司董事会提名为南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 南京埃斯顿自动化股份有限公司第五届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料（如有）。 相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管 干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规 范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部 《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银 行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机 构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事 ）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规 定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券 交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、 财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十六、 以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师 资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高 级职称、副教授或 以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5年以上全职工作经验。 □是 □ 否 ? 不适用 如否，请详细说明： 十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其 附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司 已发行股 份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股 东中自然人股东。 ? 是 □ 否 份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的 附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自 的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所 列任一种情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高 级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司 董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。 关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案 调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确结论意见的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十八、本人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三 次以上通报批评。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十九、本人不存在重大失信等不良记录。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出 席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换，未满十二个月的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司 数量不超过三家。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否 则，本人愿意承担由此引起的法律责 任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。 二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深 圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履 行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他 与公司存在利害关系的单位 或个人的影响。 三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。 四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视 同为本人行为，由本人承担相应的法律 责任。 五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。 候选人（签署）：许郭晋 2026年6月22日 中财网
 |